Отчет о размещении пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда. Форма № НПФ-Р
Приложение N 2 к Положению о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда, утвержденному Приказом ФСФР России от ___________ N _____
Номер лицензии ___________________ ИНН/КПП _____________/____________ ОГРН _____________________________ Место нахождения _________________ __________________________________ Фактический адрес, индекс ________ __________________________________ Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-Р e-mail: __________________________ ОТЧЕТ о размещении пенсионных резервов ___________________________________ (наименование фонда) на _________________________________ года (указывается отчетная дата) I. Размещение собственного имущества ------------------------------------------------------------------ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ На отчетную дату ¦ ¦ ¦строки+------------------+ ¦ ¦ ¦тыс. руб.¦%/единиц¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦Пенсионные резервы (тыс. рублей) ¦ 110 ¦ ¦ X ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦Структура пенсионных резервов по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦срокам размещения (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ менее 3 месяцев ¦ 210 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ от 3 до 12 месяцев ¦ 220 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ свыше 12 месяцев ¦ 230 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦Состав пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦денежные средства на банковских ¦ 310 ¦ ¦ ¦ ¦счетах ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ номинированные в рублях ¦ 311 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ номинированные в иностранной валюте ¦ 312 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦банковские депозиты и депозитные ¦ 320 ¦ ¦ ¦ ¦сертификаты российских банков ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(суммарно не более 50%, в одном банке ¦ ¦ ¦ ¦ ¦- не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ банковские депозиты ¦ 321 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в том числе номинированные в ¦ 3211 ¦ ¦ ¦ ¦ иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ депозитные сертификаты ¦ 322 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦государственные ценные бумаги ¦ 330 ¦ ¦ ¦ ¦Российской Федерации (до 100%, одного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выпуска - не более 35%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦государственные ценные бумаги ¦ 340 ¦ ¦ ¦ ¦субъектов Российской Федерации, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦допущенные к торгам (не более 70%, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦одного выпуска - не более 35%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦муниципальные облигации, допущенные к ¦ 350 ¦ ¦ ¦ ¦торгам (не более 70%, одного эмитента ¦ ¦ ¦ ¦ ¦- не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦облигации российских хозяйственных ¦ 360 ¦ ¦ ¦ ¦обществ, допущенные к торгам (не ¦ ¦ ¦ ¦ ¦более 70%, одного эмитента - не более ¦ ¦ ¦ ¦ ¦10%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦акции российских ОАО, допущенные к ¦ 370 ¦ ¦ ¦ ¦торгам (не более 70%, одного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эмитента - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ипотечные ценные бумаги, допущенные к ¦ 380 ¦ ¦ ¦ ¦торгам (не более 20%, у одного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управляющего - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦паи открытых и интервальных ПИФ и ¦ 390 ¦ ¦ ¦ ¦акции АИФ (не более 50%, одной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управляющей компанией - не более 25%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ паи открытых ПИФ ¦ 391 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ паи интервальных ПИФ ¦ 392 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ акции АИФ ¦ 393 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦паи закрытых ПИФ, допущенные к ¦ 410 ¦ ¦ ¦ ¦торгам, и акции АИФ (с недвижимостью ¦ ¦ ¦ ¦ ¦- не более 20%, с долей акций одного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эмитента более 35% - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ паи закрытых ПИФ ¦ 411 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ с недвижимостью ¦ 4111 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ с долей акций одного эмитента более ¦ 4112 ¦ ¦ ¦ ¦ 35% ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ акции АИФ ¦ 412 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ с недвижимостью ¦ 4121 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ с долей акций одного эмитента более ¦ 4122 ¦ ¦ ¦ ¦ 35% ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ценные бумаги иностранных государств ¦ 420 ¦ ¦ ¦ ¦и организаций (суммарно - не более ¦ ¦ ¦ ¦ ¦30%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ ценные бумаги правительств ¦ 421 ¦ ¦ ¦ ¦ иностранных государств ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в ценные бумаги международных ¦ 422 ¦ ¦ ¦ ¦ финансовых организаций, включенные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в перечень ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в акции иностранных АО и облигации ¦ 423 ¦ ¦ ¦ ¦ иностранных коммерческих ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ организаций ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в акции (паи, доли) иностранных ¦ 424 ¦ ¦ ¦ ¦ инвестиционных фондов ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦недвижимость ¦ 430 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦другие направления размещения ¦ 440 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ дебиторская задолженность ¦ 441 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ денежные средства на расчетных ¦ 4411 ¦ ¦ ¦ ¦ счетах у управляющего и финансовых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ посредников ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ денежные средства на специальных ¦ 4412 ¦ ¦ ¦ ¦ брокерских счетах (при ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ самостоятельном размещении) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ начисленные проценты и купонный ¦ 4413 ¦ ¦ ¦ ¦ доход ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ передано другим финансовым ¦ 4414 ¦ ¦ ¦ ¦ посредникам (расшифровать) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ векселя ¦ 442 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ прочие направления (расшифровать) ¦ 443 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦Дебиторская задолженность по срокам ¦ 470 ¦ ¦ ¦ ¦размещения: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ менее 3 месяцев ¦ 471 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ от 3 до 12 месяцев ¦ 472 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ свыше 12 месяцев ¦ 473 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦Ценные бумаги, выпущенные вкладчиками ¦ 480 ¦ ¦ ¦ ¦фонда (не более 5%) (расшифровать) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦Ценные бумаги, включенные и не ¦ 490 ¦ ¦ ¦ ¦включенные в котировальные списки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(суммарно - не более 40%) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(расшифровать) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ впервые размещаемые путем открытой ¦ 491 ¦ ¦ ¦ ¦ подписки или впервые предлагаемые к ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ публичному размещению, включенные в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ котировальные списки ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ ценные бумаги, не включенные в ¦ 492 ¦ ¦ ¦ ¦ котировальные списки, кроме ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ государственных ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Российской Федерации и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ инвестиционных паев открытых и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ интервальных ПИФов ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в ценные бумаги, по которым не ¦ 493 ¦ ¦ ¦ ¦ зарегистрирован отчет об итогах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ выпуска (доп. выпуска) или не ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ представлено уведомление в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ регистрирующий орган об итогах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ выпуска (доп. выпуска) (не более ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 15%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦Сумма размещенных средств пенсионных ¦ 510 ¦ ¦ ¦ ¦резервов по договору доверительного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управления ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦Сумма самостоятельно размещаемых ¦ 520 ¦ ¦ ¦ ¦средств пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦Сумма размещенных средств из состава ¦ 530 ¦ ¦ X ¦ ¦имущества, предназначенного для ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обеспечения уставной деятельности ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦Количество объектов размещения, в том ¦ ¦ ¦ ¦ ¦числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦в банковских депозитах и депозитных ¦ 620 ¦ X ¦ ¦ ¦сертификатах (суммарно не более 50%, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в одном банке - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦в государственных ценных бумагах ¦ 630 ¦ X ¦ ¦ ¦Российской Федерации (не более 70%, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦одного выпуска - не более 35%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦в государственных ценных бумагах ¦ 640 ¦ X ¦ ¦ ¦субъектов Российской Федерации, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦допущенных к торгам (не более 70%, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦одного выпуска - не более 35%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦в муниципальных облигациях, ¦ 650 ¦ X ¦ ¦ ¦допущенных к торгам (не более 70%, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦одного эмитента - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦в облигациях российских хозяйственных ¦ 660 ¦ X ¦ ¦ ¦обществ, допущенных к торгам (не ¦ ¦ ¦ ¦ ¦более 70%, одного эмитента - не ¦ ¦ ¦ ¦ ¦более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦в акциях российских ОАО, допущенных к ¦ 670 ¦ X ¦ ¦ ¦торгам (не более 70%, одного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эмитента - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦в ипотечных ценных бумагах, ¦ 680 ¦ X ¦ ¦ ¦допущенных к торгам (не более 20%, у ¦ ¦ ¦ ¦ ¦одного управляющего - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦в паях открытых и интервальных ПИФ и ¦ 690 ¦ X ¦ ¦ ¦акциях АИФ (не более 50%, одной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управляющей компанией - не более 25%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦в паях закрытых ПИФ, допущенных к ¦ 710 ¦ X ¦ ¦ ¦торгам, и акциях АИФ (с недвижимостью ¦ ¦ ¦ ¦ ¦- не более 20%, с долей акций одного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эмитента более 35% - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦ ---------------------------------------+------+---------+--------- II. Доход от размещения пенсионных резервов и суммарные расходы, связанные с размещением пенсионных резервов ------------------------------------------------------------------ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦За отчетный период¦ ¦ ¦строки+------------------+ ¦ ¦ ¦тыс.¦ в % к ¦ ¦ ¦ ¦руб.¦среднегодовой¦ ¦ ¦ ¦ ¦ стоимости ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ пенсионных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ резервов ¦ +--------------------------------------+------+----+-------------+ ¦Доход от размещения средств ¦ 810 ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных резервов - всего ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+----+-------------+ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+----+-------------+ ¦ уплачены налоги ¦ 811 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+----+-------------+ ¦ удержаны вознаграждения управляющим ¦ 812 ¦ ¦ ¦ ¦ компаниям и специализированному ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ депозитарию ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+----+-------------+ ¦ направлено в резервы покрытия ¦ 813 ¦ ¦ ¦ ¦ пенсионных обязательств ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+----+-------------+ ¦ направлено в страховой резерв ¦ 814 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+----+-------------+ ¦ направлено на формирование ¦ 815 ¦ ¦ ¦ ¦ имущества, предназначенного для ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ обеспечения уставной деятельности ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+----+-------------+ ¦Суммарные расходы, связанные с ¦ 820 ¦ ¦ ¦ ¦размещением средств пенсионных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦резервов (оплата услуг управляющей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦компании, специализированного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦депозитария, банков и других ¦ ¦ ¦ ¦ ¦участников отношений) ¦ ¦ ¦ ¦ ---------------------------------------+------+----+-------------- Руководитель фонда Подпись Расшифровка подписи Главный бухгалтер Подпись Расшифровка подписи М.П. /И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Источник - Приказ ФСФР России от 30.08.2007 № 07-92/пз-н (с изменениями и дополнениями на 2012 год)
Похожие документы
- Отчет о размещении средств федерального бюджета на банковские депозиты (квартальная, годовая форма)
- Отчет о размере потерь ФГУП "Почта России" в доходах, связанных со сдерживанием указанным предприятием роста тарифов на услуги по распространению периодических печатных изданий
- Отчет о развозе товаров транзитом. Специализированная форма № 1-ОТ
- Отчет о работоспособности информационной системы (приложение к договору об эксплуатации информационной системы)
- Отчет о работе по выявлению нарушений антимонопольного законодательства в рамках соблюдения требований Федерального закона "Об основах государственного регулирования торговой деятельности в Российской Федерации". Форма № 14
