Мотивированное решение Дисциплинарного комитета (примерный образец)

Мотивированное решение Дисциплинарного комитета (примерный образец)

РЕШЕНИЕ Дисциплинарного комитета саморегулируемой организации

г. Москва

"___" __________ 200__ г.

Дело N ___

Дисциплинарный комитет саморегулируемой организации в составе:

членов Дисциплинарного комитета А, Б, и В,

исследовав материалы дела:

решение Совета директоров СРО по результатам проведения инспекционной проверки члена СРО; отчет члена СРО об исполнении предписания Совета директоров СРО по результатам проведенной инспекционной проверки,

установил

при проведении инспекционной проверки профессиональной деятельности члена СРО был выявлен ряд нарушений.

Член СРО использовал для ведения реестра не сертифицированное программное обеспечение в отношении реестров трех эмитентов: А, В и С.

Журнал учета входящих документов члена СРО не содержал всех обязательных данных о лицах, предоставивших документы.

Ряд анкет зарегистрированных лиц не содержал обязательных для указания сведений.

В выписках из реестров эмитентов А, В и С не был указан номер телефона члена СРО.

С учетом установленных фактов Дисциплинарный комитет пришел к выводу о том, что в своей деятельности член СРО допустил нарушения п. п. 3.4.1, 3.4.4, 3.4.5, 5.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 27.

На основании пп. "а", "г" п. 1, пп. "а" п. 2 ст. 16, ст. ст. 11, 79 Кодекса мер дисциплинарного воздействия

РЕШИЛ:

применить в отношении члена СРО меру дисциплинарного воздействия в виде предупреждения с публичным извещением общественности.

Настоящее решение может быть обжаловано в Совет директоров СРО в месячный срок.

Члены Дисциплинарного комитета

Председатель

Дисциплинарного комитета

Источник - "Дисциплинарное производство саморегулируемых организаций - на острие конфликта", "Волтерс Клувер"