Классификационные группы деятельности кредитных организаций и сведения об информации, не содержащейся в используемой для классификации кредитных организаций отчетности, но учитывающейся территориальными учреждениями Банка России при принятии решения об оценке финансового состояния кредитных организаций. Форма № 050
Приложение к Указанию Банка России "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций" от 31 марта 2000 г. N 766-У (в ред. Указания Банка России от 21.12.2000 N 874-У)
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409050
------------------------------------ ¦Код территории¦ Код учреждения ¦ ¦ по ОКАТО ¦ по справочнику КП ¦ +--------------+-------------------+ ¦ ¦ ¦ ---------------+--------------------
КЛАССИФИКАЦИОННЫЕ ГРУППЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И СВЕДЕНИЯ ОБ ИНФОРМАЦИИ, НЕ СОДЕРЖАЩЕЙСЯ В ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ДЛЯ КЛАССИФИКАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ОТЧЕТНОСТИ, НО УЧИТЫВАЮЩЕЙСЯ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ ПРИ ПРИНЯТИИ РЕШЕНИЯ ОБ ОЦЕНКЕ ФИНАНСОВОГО СОСТОЯНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
по состоянию на _______________ г.
Наименование территориального учреждения ________________________
Форма N 050
Месячная
Таблица 1
---------------------------------------------------------------------- ¦N ¦Регистра- ¦Классификационная ¦Коды информации, ¦Классифика- ¦ ¦п/п¦ционный ¦группа, полученная ¦повлиявшей на ¦ционная ¦ ¦ ¦номер ¦расчетным путем на ¦принятие терри- ¦группа, ¦ ¦ ¦кредитной ¦основе программного ¦ториальным уч- ¦установ- ¦ ¦ ¦организа- ¦обеспечения в соот- ¦реждением Банка ¦ленная тер- ¦ ¦ ¦ции ¦ветствии с критери- ¦России решения ¦риториальным ¦ ¦ ¦ ¦ями, предусмотренны- ¦об оценке финан- ¦учреждением ¦ ¦ ¦ ¦ми настоящим Указа- ¦сового состояния ¦Банка России ¦ ¦ ¦ ¦нием (с учетом ¦кредитной орга- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетности и кодов ¦низации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информации) ¦ ¦ ¦ +---+----------+---------------------+-----------------+-------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +---+----------+---------------------+-----------------+-------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------+---------------------+-----------------+-------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+----------+---------------------+-----------------+-------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ----+----------+---------------------+-----------------+--------------
Таблица 2
---------------------------------------------------------------------- ¦N ¦Сведения об информации, не ¦Код¦ Признак (количество ¦ ¦п/п¦содержащейся в используемой¦ ¦ случаев / дней, наличие ¦ ¦ ¦для классификации кредитных¦ ¦ фактов нарушений, перечень ¦ ¦ ¦организаций отчетности, но ¦ ¦ пруденциальных норм) ¦ ¦ ¦повлиявшей на принятие тер-¦ ¦ ¦ ¦ ¦риториальным учреждением ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России решения об ¦ ¦ ¦ ¦ ¦оценке финансового состоя- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния кредитной организации ¦ ¦ ¦ +---+---------------------------+---+--------------------------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ +---+---------------------------+---+--------------------------------+ ¦ 1.¦Наличие неустраненных¦ 01¦ ¦ ¦ ¦фактов нарушения норм¦ ¦ ¦ ¦ ¦федеральных законов и (или)¦ ¦ ¦ ¦ ¦нормативных актов Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦России 1 ¦ ¦ ¦ +---+---------------------------+---+--------------------------------+ ¦ 2.¦Наличие неустраненных¦ ¦ ¦ ¦ ¦фактов нарушения¦ ¦ ¦ ¦ ¦установленного Банком¦ ¦ ¦ ¦ ¦России порядка¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязательного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦резервирования, в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦- недовзнос в обязательные¦ 02¦ ¦ ¦ ¦резервы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦- наличие начисленных¦ 03¦ ¦ ¦ ¦неуплаченных штрафов за¦ ¦ ¦ ¦ ¦нарушение порядка¦ ¦ ¦ ¦ ¦резервирования ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦- нарушение составления¦ 04¦ ¦ ¦ ¦расчета регулирования¦ ¦ ¦ ¦ ¦размера обязательных¦ ¦ ¦ ¦ ¦резервов, выявленное по¦ ¦ ¦ ¦ ¦результатам проверки ¦ ¦ ¦ +---+---------------------------+---+--------------------------------+ ¦ 3.¦Недостоверность учета и¦ 05¦ ¦ ¦ ¦(или) отчетности ¦ ¦ ¦ +---+---------------------------+---+--------------------------------+ ¦ 4.¦Невыполнение в¦ 06¦ ¦ ¦ ¦установленный срок¦ ¦ ¦ ¦ ¦предусмотренных в¦ ¦ ¦ ¦ ¦предписаниях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦территориального учреждения¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России требований и¦ ¦ ¦ ¦ ¦(или) взятых на себя¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организацией¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязательств по приведению¦ ¦ ¦ ¦ ¦деятельности в соответствие¦ ¦ ¦ ¦ ¦с действующими нормами,¦ ¦ ¦ ¦ ¦включая недостатки в¦ ¦ ¦ ¦ ¦деятельности филиалов, в¦ ¦ ¦ ¦ ¦период до истечения срока -¦ ¦ ¦ ¦ ¦наличие информации о¦ ¦ ¦ ¦ ¦неприменении мер по¦ ¦ ¦ ¦ ¦устранению недостатков,¦ ¦ ¦ ¦ ¦указанных в предписании¦ ¦ ¦ ¦ ¦территориального учреждения¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России ¦ ¦ ¦ +---+---------------------------+---+--------------------------------+ ¦ 5.¦Недостатки в деятельности¦ 07¦ ¦ ¦ ¦филиалов ¦ ¦ ¦ +---+---------------------------+---+--------------------------------+ ¦ 6.¦Невыполнение требований¦ 08¦ ¦ ¦ ¦нормативных актов Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦России по созданию систем¦ ¦ ¦ ¦ ¦управления рисками и (или)¦ ¦ ¦ ¦ ¦внутреннего контроля¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ +---+---------------------------+---+--------------------------------+ ¦ 7.¦Невыполнение требований¦ 09¦ ¦ ¦ ¦федеральных законов и (или)¦ ¦ ¦ ¦ ¦нормативных актов Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦России в части¦ ¦ ¦ ¦ ¦представления информации о¦ ¦ ¦ ¦ ¦деятельности кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации либо финансовом¦ ¦ ¦ ¦ ¦положении, либо¦ ¦ ¦ ¦ ¦осуществление действий¦ ¦ ¦ ¦ ¦(кроме представления¦ ¦ ¦ ¦ ¦недостоверной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетности), препятствующих¦ ¦ ¦ ¦ ¦получению органами¦ ¦ ¦ ¦ ¦банковского надзора, а¦ ¦ ¦ ¦ ¦также физическими и¦ ¦ ¦ ¦ ¦юридическими лицами полной¦ ¦ ¦ ¦ ¦и (или) достоверной¦ ¦ ¦ ¦ ¦информации о деятельности¦ ¦ ¦ ¦ ¦либо финансовом положении ¦ ¦ ¦ +---+---------------------------+---+--------------------------------+ ¦ 8.¦Нарушения: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦- порядка формирования¦ 10¦ ¦ ¦ ¦резерва под обесценение¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦- лимитов открытой валютной¦ 11¦ ¦ ¦ ¦позиции; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦- порядка формирования¦ 12¦ ¦ ¦ ¦резервного фонда ¦ ¦ ¦ +---+---------------------------+---+--------------------------------+ ¦ 9.¦Не учитываемый при¦ ¦ ¦ ¦ ¦классификации кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации в соответствии¦ ¦ ¦ ¦ ¦с Указанием Банка России от¦ ¦ ¦ ¦ ¦21.12.2000 N 872-У факт: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦- нарушения пруденциальных¦ 13¦ ¦ ¦ ¦норм 2 ; ¦ ¦ ¦ ¦ ¦- абсолютного снижения¦ 14¦ ¦ ¦ ¦собственных средств¦ ¦ ¦ ¦ ¦(капитала) по сравнению с¦ ¦ ¦ ¦ ¦их (его) максимальной¦ ¦ ¦ ¦ ¦величиной, достигнутой за¦ ¦ ¦ ¦ ¦последние 12 месяцев, более¦ ¦ ¦ ¦ ¦чем на 20% при¦ ¦ ¦ ¦ ¦одновременном нарушении¦ ¦ ¦ ¦ ¦одного из обязательных¦ ¦ ¦ ¦ ¦нормативов, установленных¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банком России ¦ ¦ ¦ +---+---------------------------+---+--------------------------------+ ¦10.¦Другие факторы ¦ 15¦ ¦ ----+---------------------------+---+--------------------------------- Руководитель учреждения (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) телефон "__"_______________ г.
1 Более подробная информация о сведениях, не содержащихся в используемой для классификации кредитных организаций отчетности, но повлиявших на принятие территориальным учреждением Банка России решения об отнесении кредитной организации в соответствующую категорию и группу по всем позициям, сообщается территориальным учреждением Банка России Департаменту пруденциального банковского надзора в письменном виде (п. 3.2 настоящего Указания).
2 При заполнении графы 4 по коду 013 необходимо указать, какие пруденциальные нормы, в расчете которых используется показатель собственных средств (капитала) (Н1, Н4, Н6, Н7, Н9, Н9.1, Н10, Н10.1, Н11, Н11.1, Н12, Н12.1, Н13, Н16, лимита ОВП), не учитываются в соответствии с Указанием Банка России от 21.12.2000 N 872-У.
Источник - Указание Банка России от 31.03.2000 № 766-У (с изменениями и дополнениями на 2000 год)
Похожие документы
- Кассационная жалоба в арбитражный суд об обжаловании судебного акта (с приведением доводов относительно отсутствия аудиозаписи судебного заседания на материальном носителе, в то время как посредством аудиозаписи были зафиксированы сведения, послужившие основанием для принятия этого судебного акта)
- Карточка, содержащая необходимые сведения о железнодорожном переезде
- Карточка ходатайства (КХ), содержащая сведения о продлении сроков проведения проверок по поручениям ФТС России и по информации, полученной из налоговых и иных контролирующих органов
- Хозяйственно-финансовый план службы заказчика административного округа. Сведения по оплачиваемой площади жилищного фонда (лист 3)
- Хозяйственно-финансовый план службы заказчика административного округа. Сведения о приведении в порядок и охране подъездов жилых домов, работы на которых выполняются с привлечением бюджетных средств и средств ЦБФРТ (лист 12)
