Инвестиционная декларация управляющей компании (приложение к типовому договору доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих)

Приложение N 3 к типовому договору доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (в ред. Приказа ФСФР России от 07.08.2012 N 12-70/пз-н)

                         Инвестиционная декларация
управляющей компании

___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование управляющей компании)

1.    Настоящая    инвестиционная    декларация    устанавливает   цель
инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (далее -
накопления),   инвестиционную   политику  управляющей  компании,  состав  и
структуру  инвестиционного  портфеля управляющей компании, а также политику
осуществления  управляющей  компанией  права  голоса  по  акциям, в которые
инвестированы накопления.
2.  Целью  инвестирования  накоплений  является сохранение и увеличение
стоимости чистых активов, в которые инвестированы накопления, находящиеся в
доверительном  управлении,  при  условии  соблюдения  интересов  участников
накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих.
3. При осуществлении доверительного управления накоплениями управляющая
компания   будет   придерживаться   следующей    инвестиционной   политики:
___________________________________________________________________________
(описание инвестиционной политики, которой управляющая
___________________________________________________________________________
компания будет придерживаться при осуществлении
__________________________________________________________________________.
доверительного управления накоплениями)
4.  При   осуществлении    права    голоса   по   акциям,   в   которые
инвестированы   накопления   для  жилищного   обеспечения   военнослужащих,
управляющая   компания    будет    придерживаться    следующей    политики:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(описание политики управляющей компании при осуществлении права голоса
___________________________________________________________________________
по акциям, в которые инвестированы накопления, в частности позиции,
___________________________________________________________________________
которой будет придерживаться управляющая компания при голосовании
___________________________________________________________________________
по вопросам об освобождении (или о внесении в устав изменений,
___________________________________________________________________________
предусматривающих освобождение) лица, которое самостоятельно
___________________________________________________________________________
или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) приобрело 30
___________________________________________________________________________
и более процентов размещенных обыкновенных акций, от обязанности
___________________________________________________________________________
предложить акционерам продать ему принадлежащие им обыкновенные акции
___________________________________________________________________________
и эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции,
___________________________________________________________________________
акционерного общества, о внесении в устав или иные внутренние
___________________________________________________________________________
документы, регулирующие деятельность органов акционерного общества,
___________________________________________________________________________
положений, препятствующих приобретению 30 и более процентов
__________________________________________________________________________.
размещенных обыкновенных акций акционерного общества)
5.  Состав  и  структура активов, в которые управляющей компанией могут
быть инвестированы накопления:

Вид актива           Минимальная доля     Максимальная доля актива
актива в            в инвестиционном
инвестиционном        портфеле управляющей
портфеле управляющей     компании (процентов)
компании (процентов)

1. Государственные
ценные бумаги Российской
Федерации

2. Государственные
ценные бумаги субъектов
Российской Федерации

3. Облигации российских
эмитентов помимо ценных
бумаг, указанных в
пунктах 1 и 2 настоящей
графы

4. Акции российских и
иностранных эмитентов

5. Российские
депозитарные расписки

6. Ипотечные ценные
бумаги, выпущенные в
соответствии с
законодательством
Российской Федерации

7. Инвестиционные паи
паевых инвестиционных
фондов, сформированных
в соответствии с
законодательством
Российской Федерации

8. Денежные средства в
рублях на счетах в
кредитных организациях

9. Депозиты в рублях в
кредитных организациях

9.1. Депозитные сертификаты

10. Иностранная валюта
на счетах в кредитных
организациях

11. Закладные,
залогодателями по которым
являются участники
накопительно-ипотечной
системы

В  случае  если  инвестирование  накоплений в какой-либо из указанных в
таблице  видов  активов  не предполагается, в графах таблицы, относящихся к
соответствующей позиции, указывается "0".
___________________________________________________________________________
(указываются иные требования к структуре инвестиционного портфеля
___________________________________________________________________________
управляющей компании, обеспечивающие соблюдение требований к структуре
___________________________________________________________________________
совокупного инвестиционного портфеля, предусмотренных федеральным законом
__________________________________________________________________________.
и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации)
В  случае  если структура инвестиционного портфеля управляющей компании
или  его  части  определена  в  форме  инвестиционного индекса, указывается
соответствующий инвестиционный индекс.
6. С инвестированием накоплений связаны следующие риски: ______________
___________________________________________________________________________
(описание рисков, связанных с инвестированием накоплений в активы,
__________________________________________________________________________.
указанные в пункте 5 настоящей инвестиционной декларации)

Источник - Приказ ФСФР России от 02.04.2009 № 09-11/пз-н (с изменениями и дополнениями на 2012 год)