Информация о срочных сделках кредитной организации

Приложение 3 к Указанию Банка России от 9 февраля 2009 года N 2181-У "О порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России" (в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 N 2805-У)

            ИНФОРМАЦИЯ О СРОЧНЫХ СДЕЛКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
по состоянию на "__" __________ ____ г.

Полное фирменное и сокращенное фирменное наименование кредитной организации
___________________________________________________________________________
Регистрационный номер (рег. N) ____________________________________________
Признак сделок (операций) _________________________________________________

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦ N ¦Наименование¦Идентифика-¦  Код вида  ¦  Характер  ¦    Вид    ¦ Цель ¦ Тип  ¦    Вид     ¦Характе- ¦ Дата сделки ¦  Сумма   ¦Сумма  ¦
¦п/п¦контрагента ¦ционный но-¦деятельности¦отношений с ¦финансового¦сделки¦сделки¦ базисного  ¦ристика  +-------------+требований¦обяза- ¦
¦   ¦ кредитной  ¦мер контра-¦контрагента ¦ кредитной  ¦инструмента¦      ¦      ¦   актива   ¦базисного¦дата  ¦дата  ¦  (тыс.   ¦тельств¦
¦   ¦организации ¦гента кре- ¦ кредитной  ¦организацией¦           ¦      ¦      ¦(переменной)¦актива   ¦заклю-¦испол-¦  руб.)   ¦(тыс.  ¦
¦   ¦            ¦дитной ор- ¦организации ¦            ¦           ¦      ¦      ¦            ¦         ¦чения ¦нения ¦          ¦руб.)  ¦
¦   ¦            ¦ганизации  ¦            ¦            ¦           ¦      ¦      ¦            ¦         ¦      ¦      ¦          ¦       ¦
+---+------------+-----------+------------+------------+-----------+------+------+------------+---------+------+------+----------+-------+
¦ 1 ¦     2      ¦     3     ¦     4      ¦     5      ¦     6     ¦  7   ¦  8   ¦     9      ¦   10    ¦  11  ¦  12  ¦    13    ¦  14   ¦
+---+------------+-----------+------------+------------+-----------+------+------+------------+---------+------+------+----------+-------+
¦   ¦            ¦           ¦            ¦            ¦           ¦      ¦      ¦            ¦         ¦      ¦      ¦          ¦       ¦
----+------------+-----------+------------+------------+-----------+------+------+------------+---------+------+------+----------+--------

Руководитель                      (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер                 (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                       (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ ____ г.

Примечания

1. Таблица заполняется кредитной организацией отдельно:

1) в отношении сделок (операций), предполагаемых к совершению;

2) в отношении совершенных сделок (операций).

По строке "Признак сделок (операций)" проставляется условный код "01" при заполнении таблицы по предполагаемым к совершению сделкам (операциям), условный код "02" - при заполнении таблицы по совершенным сделкам (операциям).

2. В графе 2 указывается наименование контрагента кредитной организации:

кредитной организации - резидента - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии со справочником SWIFT BIC;

юридического лица - резидента (некредитной организации) - в соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;

юридического лица - нерезидента, в том числе кредитной организации, не являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;

физического лица - фамилия, имя, отчество.

3. В графе 3 по каждому контрагенту указываются:

для юридических лиц - резидентов (некредитных организаций) - основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

для юридических лиц - нерезидентов, в том числе кредитных организаций - нерезидентов, не включенных в справочник SWIFT BIC, - "НР";

для кредитных организаций - нерезидентов, включенных в справочник SWIFT BIC, - в соответствии со справочником SWIFT BIC;

для физических лиц - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии).

4. В графе 4 указываются все основные виды экономической деятельности контрагента (в количестве не более 5 кодов) в соответствии с классами, определенными в Общероссийском классификаторе видов экономической деятельности (ОКВЭД).

5. В графе 5 указывается характер отношений контрагента с кредитной организацией в соответствии со следующей классификацией:

1 - головная организация;

2 - дочернее хозяйственное общество;

3 - зависимое хозяйственное общество;

4 - члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации и ее головной организации;

5 - члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа дочернего и (или) зависимого хозяйственного общества кредитной организации;

6 - акционеры (участники) - юридические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами голосующих акций (долей в уставном капитале) кредитной организации;

7 - акционеры (участники) - физические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами голосующих акций (долей в уставном капитале) кредитной организации;

8 - физические лица - работники кредитной организации;

9 - иные лица, на деятельность которых оказывает существенное влияние кредитная организация, и (или) лица, которые оказывают существенное влияние на деятельность кредитной организации;

10 - прочие заемщики.

6. В графе 6 указывается вид финансового инструмента в соответствии с нижеприведенной классификацией:

ФРВ - форвардный контракт;

ОПЦ - опцион;

СВП - своп;

ФЧС - фьючерс;

Др - другие.

7. В графе 7 указывается цель сделки в соответствии с нижеприведенной классификацией:

Сп - спекулятивные;

Хдж - хеджирование;

Кл - клиентские.

8. В графе 8 указывается информация о типе сделки: поставочная (П) либо расчетная (беспоставочная) (Р).

9. В графе 9 указывается вид базисного актива для поставочных сделок в соответствии с нижеприведенной классификацией:

ИВ - иностранная валюта;

ДМ - драгоценные металлы;

ЦБ - ценные бумаги;

Др - другие.

Для расчетных (беспоставочных) сделок указывается вид переменной, от изменения которой зависит цена базисного актива по сделке. Вид переменной указывается в соответствии с нижеприведенной классификацией:

СП - ставка процента;

ЦЦБ - рыночная (биржевая) цена на ценные бумаги;

ЦДМ - учетная цена на драгоценные металлы;

ОКВ - официальный курс иностранной валюты;

ИЦ - индекс цен для требований (обязательств) (кроме ценных бумаг);

ДрП - другая переменная.

10. В графе 10 по базисному активу "иностранная валюта" указывается код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ), по базисному активу "драгоценные металлы" - код соответствующего драгоценного металла в соответствии с Классификатором клиринговых валют, по базисному активу "ценные бумаги" - код типа ценной бумаги в соответствии с нижеприведенной классификацией:

BON2 - облигации органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

BON3 - облигации кредитных организаций - резидентов;

BON4 - облигации прочих резидентов;

BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных банков;

BON6 - облигации банков-нерезидентов;

BON7 - облигации прочих нерезидентов;

DS1 - депозитные сертификаты кредитных организаций - резидентов;

DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов;

SHS1 - акции кредитных организаций - резидентов (обыкновенные);

SHS2 - акции кредитных организаций - резидентов (привилегированные);

SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные);

SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные);

SHS5 - акции банков-нерезидентов;

SHS7 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов;

SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов;

DR - депозитарные расписки;

CON - складское свидетельство;

WTS - варранты;

OPNI - опционы эмитента;

ENC - закладные;

OTHER - иное,

а также количество ценных бумаг.

11. При указании дат в графах 11 и 12 используется формат "дд.мм.гггг", где: "дд" - день месяца, "мм" - порядковый номер месяца, "гггг" - год.

Источник - Указание Банка России от 09.02.2009 № 2181-У (с изменениями и дополнениями на 2013 год)