Форма представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц

Приложение к Приказу ФАС России от 20.11.2006 N 293 (в ред. Приказов ФАС России от 26.12.2011 N 897, от 29.11.2012 N 724/12, от 03.04.2014 N 228/14)

Форма представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦                                     Раздел 1. Перечень юридических лиц                                      ¦
+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦ N ¦Наименование¦Организационно-¦Юридический¦   Место    ¦ИНН¦Основание, по которому лицо входит в группу лиц¦
¦п/п¦            ¦правовая форма ¦   адрес   ¦фактического¦   ¦                                               ¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦ нахождения ¦   ¦                                               ¦
+---+------------+---------------+-----------+------------+---+-----------------------------------------------+
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦   код   ¦ количество ¦ порядковый ¦порядковый ¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦основания¦  голосов,  ¦   номер    ¦   номер   ¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦приходящихся¦(порядковые ¦(порядковые¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦     на     ¦  номера)   ¦  номера)  ¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦ голосующие ¦указанного в¦указанного ¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦акции (доли)¦ Разделе 1  ¦в Разделе 2¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦ в уставном ¦юридического¦физического¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦(складочном)¦    лица    ¦   лица    ¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦капитале, в ¦(юридических¦(физических¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦процентах от¦  лиц), с   ¦  лиц), с  ¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦   общего   ¦  которым   ¦  которым  ¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦ количества ¦ (которыми) ¦(которыми) ¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦            ¦   лицо,    ¦   лицо,   ¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦            ¦указанное в ¦указанное в¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦            ¦  графе 2   ¦  графе 2  ¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦            ¦ Раздела 1, ¦Раздела 1, ¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦            ¦ признается ¦признается ¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦            ¦ входящим в ¦входящим в ¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦            ¦одну группу ¦одну группу¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦            ¦     по     ¦    по     ¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦            ¦указанному в¦указанному ¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦            ¦  графе 7   ¦ в графе 7 ¦
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦            ¦ основанию  ¦ основанию ¦
+---+------------+---------------+-----------+------------+---+---------+------------+------------+-----------+
¦ 1 ¦     2      ¦       3       ¦     4     ¦     5      ¦ 6 ¦    7    ¦     8      ¦     9      ¦    10     ¦
+---+------------+---------------+-----------+------------+---+---------+------------+------------+-----------+
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦            ¦            ¦           ¦
+---+------------+---------------+-----------+------------+---+---------+------------+------------+-----------+
¦   ¦            ¦               ¦           ¦            ¦   ¦         ¦            ¦            ¦           ¦
----+------------+---------------+-----------+------------+---+---------+------------+------------+------------

--------------------------------------------------------------------------------------------
¦                            Раздел 2. Перечень физических лиц                             ¦
+------------------------------------------------------------------------------------------+
¦ N ¦Фамилия,¦      Данные документа      ¦Основание, по которому лицо входит в группу лиц ¦
¦п/п¦  имя,  ¦(наименование, номер, дата и¦                                                ¦
¦   ¦отчество¦       место выдачи),       ¦                                                ¦
¦   ¦        ¦  удостоверяющего личность  ¦                                                ¦
¦   ¦        ¦     физического лица,      ¦                                                ¦
¦   ¦        ¦    индивидуальный номер    ¦                                                ¦
¦   ¦        ¦налогоплательщика (ИНН, если¦                                                ¦
¦   ¦        ¦          имеется)          ¦                                                ¦
+---+--------+----------------------------+------------------------------------------------+
¦   ¦        ¦наименование¦дата¦место ¦ИНН¦   код   ¦ количество  ¦порядковый ¦ порядковый ¦
¦   ¦        ¦  и номер   ¦    ¦выдачи¦   ¦основания¦  голосов,   ¦   номер   ¦   номер    ¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦приходящихся ¦ (номера)  ¦  (номера)  ¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦     на      ¦указанного ¦указанного в¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦ голосующие  ¦в Разделе 2¦ Разделе 1  ¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦акции (доли) ¦физического¦юридического¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦ в уставном  ¦   лица    ¦    лица    ¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦(складочном) ¦(физических¦(юридических¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦ капитале, в ¦  лиц), с  ¦  лиц), с   ¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦процентах от ¦  которым  ¦  которым   ¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦   общего    ¦(которыми) ¦ (которыми) ¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦ количества  ¦   лицо,   ¦   лицо,    ¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦             ¦указанное в¦указанное в ¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦             ¦  графе 2  ¦  графе 2   ¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦             ¦Раздела 2, ¦ Раздела 2, ¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦             ¦признается ¦ признается ¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦             ¦входящим в ¦ входящим в ¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦             ¦одну группу¦одну группу ¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦             ¦    по     ¦     по     ¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦             ¦указанному ¦указанному в¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦             ¦ в графе 7 ¦  графе 7   ¦
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦             ¦ основанию ¦ основанию  ¦
+---+--------+------------+----+------+---+---------+-------------+-----------+------------+
¦ 1 ¦   2    ¦     3      ¦ 4  ¦  5   ¦ 6 ¦    7    ¦      8      ¦     9     ¦     10     ¦
+---+--------+------------+----+------+---+---------+-------------+-----------+------------+
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦             ¦           ¦            ¦
+---+--------+------------+----+------+---+---------+-------------+-----------+------------+
¦   ¦        ¦            ¦    ¦      ¦   ¦         ¦             ¦           ¦            ¦
----+--------+------------+----+------+---+---------+-------------+-----------+-------------

Примечания:

1. В разделе 1 и в разделе 2 перечня лиц, входящих в одну группу, в обязательном порядке заполняются графы 1 - 7.

2. Нумерация юридических и физических лиц в каждом разделе перечня лиц, входящих в одну группу, сплошная, без пропусков номеров и их повторов, при этом каждый раздел имеет отдельную нумерацию.

3. В случае если наименование юридического лица указано на латинице, оно должно быть указано также и на кириллице.

4. В графе 6 для резидентов Российской Федерации указывается индивидуальный номер налогоплательщика; для нерезидентов указывается код налогоплательщика в стране регистрации или аналог (если имеется).

5. Код основания, указанный в графе 7, означает:

"1" - пункт 1 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (далее - Закон о защите конкуренции);

"2" - пункт 2 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

"3" - пункт 3 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

"4" - пункт 4 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

"5" - пункт 5 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

"6" - пункт 6 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

"7" - пункт 7 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

"9" - пункт 9 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции.

6. Не допускается указание кодов оснований, не указанных в пункте 5 примечаний.

7. Для каждого физического и юридического лица указываются все основания, по которым такое лицо входит в группу лиц. При этом каждое основание указывается отдельной строкой.

8. Графа 8 заполняется, если в графе 7 указан код основания "1" или код основания "9". При этом количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале, может быть округлено до второго знака после запятой. В графе 8 не допускается указание оценочных показателей, таких как "более 50%".

В случае если несколько лиц, самостоятельно составляющих группу, имеют в совокупности в силу своего совместного участия в хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего числа голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), и при этом ни одно из таких лиц не имеет более пятидесяти процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), то в отношении каждого из лиц, которые имеют в совокупности более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), указываются:

в графе 7 - код основания "9",

в графе 8 - количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале, которое имеет такое лицо,

в графе 9 раздела 1 или графе 10 раздела 2 - порядковый номер хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).

В отношении хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), в котором лица, самостоятельно составляющие группу, имеют в совокупности более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), указываются:

в графе 7 - код основания "9",

в графе 8 - совокупное число голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), которое имеют соответствующие лица,

в графах 9 и (или) 10 - порядковые номера соответствующих лиц.

9. Супруги, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры физических лиц, входящих в группу лиц, указываются в перечне лиц, входящих в одну группу, в случае если они признаются группой лиц по основаниям с кодами 1, 2, 3, 5, 6 с хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством).

10. Перечень лиц, входящих в одну группу, представляется на бумажном носителе и на электронном носителе одним файлом в форме электронной таблицы (например, в формате MS EXCEL).

Заполнение перечня лиц, входящих в одну группу, представляемого на бумажном носителе, производится кеглем - не менее 12 пунктов. Межстрочный интервал - одинарный. Цвет шрифта - черный. Цвет фона всех заполняемых заявителем ячеек таблицы - белый или иной контрастный. Исправления в представляемом документе не допускаются.

Заполнение перечня лиц, входящих в одну группу, представляемого на электронном носителе, осуществляется в форме электронной таблицы (например, в формате MS EXCEL). Раздел 1 "Перечень юридических лиц" и раздел 2 "Перечень физических лиц" оформляются единой таблицей строго на одном листе электронной таблицы.

При этом на каждую графу должен приходиться строго один столбец (например, в таблице формата MS EXCEL графы должны размещаться в столбцах от A до J включительно). Ширина столбцов раздела 1 и столбцов раздела 2, имеющих одинаковый порядковый номер, должна быть одинаковой. В заголовке таблиц допустимо объединение ячеек по горизонтали. В области данных о группе лиц допустимо объединение ячеек по вертикали для граф 2 - 6 одновременно. В ячейках таблиц не должны использоваться специальные символы, например: разрыв строки.

При заполнении ячеек следует использовать буквенно-числовые значения, не допускается использование формул.

11. К перечню лиц, входящих в одну группу, прилагается схематическое изображение группы лиц. Физические или юридические лица изображаются в виде прямоугольников с указанием внутри прямоугольников фамилии, имени и отчества физического лица или наименования юридического лица, его организационно-правовой формы, а также порядкового номера, соответствующего порядковому номеру этого физического или юридического лица в перечне лиц, входящих в одну группу. При этом одно лицо изображается одним прямоугольником. Основание, по которому лицо входит в группу лиц, изображается в виде прямой линии либо стрелки, соединяющей два прямоугольника:

- основания с кодами "4" и "7" изображаются в виде прямых линий;

- основания с кодами "1", "2", "3", "5", "6", "9" изображаются в виде стрелок, направленных от физического либо юридического лица к хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству).

В случае если на схематическом изображении указаны иностранные лица, прямоугольники, изображающие российских лиц, должны быть нарисованы жирным шрифтом либо выделены иным способом.

Схематическое изображение группы лиц представляется на бумажном носителе и на электронном носителе в виде графического файла в формате jpeg с разрешением не менее 300 dpi, размером не менее 20 сантиметров в ширину и 27 сантиметров в длину.

В схематических изображениях группы лиц, которые представляются на бумажном и электронном носителях, данные о юридических и физических лицах, их порядковые номера должны вноситься черным шрифтом на белом или ином контрастном фоне, кеглем - не менее 10 пунктов. Межстрочный интервал - одинарный или полуторный. Исправления в представляемом документе не допускаются.

12. В случае употребления на схематическом изображении группы лиц сокращенных наименований юридических лиц такие наименования указываются в перечне лиц, входящих в одну группу, после полных наименований в круглых скобках.

13. В сведениях, содержащихся в перечне лиц, входящих в одну группу, и схематическом изображении группы лиц не должно быть расхождений.

14. Выполненные на бумажном носителе перечень лиц, входящих в одну группу, и схематическое изображение группы лиц подписываются уполномоченным лицом заявителя (с удостоверением его полномочий), представляются в прошитом виде, скрепляются печатью заявителя и подписью уполномоченного лица. Если заявителем является физическое лицо, то выполненные на бумажном носителе перечень лиц, входящих в одну группу, и схематическое изображение группы лиц подписываются заявителем - физическим лицом или уполномоченным лицом заявителя - физического лица, представляются в прошитом виде и заверяются подписью заявителя или уполномоченного лица заявителя. Подпись физического лица должна быть заверена в установленном порядке.

Каждый лист перечня лиц, входящих в одну группу, должен иметь левое поле не менее 20 мм. Считаются непредставленными сведения, содержащиеся в перечне лиц, входящих в одну группу, и/или схематическом изображении группы лиц, если бумажные носители, на которых представлены эти сведения, имеют механические повреждения, в том числе допущенные заявителем при брошюровании, а также иные повреждения, не позволяющие однозначно истолковать содержание соответствующих сведений.

15. В перечне лиц, входящих в одну группу, представленном на электронном носителе, и на схематическом изображении группы лиц, представленном на электронном носителе, заявителем должны быть обезличены персональные данные физических лиц.

16. На перечень лиц, входящих в одну группу, и (или) схематическое изображение группы лиц не должен быть нанесен гриф, указывающий на наличие в них сведений, составляющих коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, конфиденциальность информации.

17. Электронный носитель, указанный в пунктах 10 и 11 примечаний, не должен иметь механических повреждений, содержать программы, позволяющие получать неправомерный доступ к охраняемой законом информации на машинном носителе, в электронно-вычислительной машине, системе электронно-вычислительных машин или их сети, и (или) программы, заведомо приводящие к несанкционированному уничтожению, блокированию, модификации, копированию информации, нарушению работы электронно-вычислительной машины, системы электронно-вычислительных машин или их сети. Содержащиеся на нем файлы не должны быть повреждены.

18. В целях применения статьи 31 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" перечень лиц, входящих в одну группу, и схематическое изображение группы лиц направляется в ФАС России с сопроводительным письмом. В сопроводительном письме указывается цель направления перечня лиц, входящих в одну группу, со ссылкой на пункт 2 части 1 статьи 31 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции", почтовый адрес заявителя или представителя заявителя на территории Российской Федерации, контактный телефон, перечень представленных документов, количество листов каждого документа. Сопроводительное письмо заверяется печатью заявителя и подписью уполномоченного лица заявителя. В случае, если заявителем является физическое лицо, сопроводительное письмо подписывается заявителем - физическим лицом либо уполномоченным лицом заявителя - физического лица. Подпись заявителя - физического лица или уполномоченного лица заявителя - физического лица должна быть заверена в установленном порядке.

Источник - Приказ ФАС России от 20.11.2006 № 293 (с изменениями и дополнениями на 2014 год)