Договор о взаимодействии в составе национальной депозитарной системы

Утверждена Постановлением Правительства Российской Федерации от 10 июля 1998 г. N 741

ФОРМА ДОГОВОРА О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ В СОСТАВЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ ДЕПОЗИТАРНОЙ СИСТЕМЫ

I. СТОРОНЫ ДОГОВОРА

     1.  Сторонами  договора  о взаимодействии  в составе национальной
депозитарной системы (далее именуется - договор) являются:
федеральное  государственное  унитарное  предприятие "Центральный
депозитарий   -  Центральный   фонд  хранения  и обработки  информации
фондового  рынка"  (далее  именуется - центральный депозитарий) в лице
генерального директора,  действующего на основании устава центрального
депозитария, и
_____________________________________________________________________,
(наименование депозитарной организации)

обладающее лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление депозитарной деятельности N ________ от "___"___________
199_ г., выданной _________________________________ (далее именуется -
депозитарий), в лице ________________________________, действующего на
основании устава.

II. ОПРЕДЕЛЕНИЕ ПРЕДМЕТА ДОГОВОРА

2. Предметом договора является взаимодействие сторон по вопросам сбора, хранения и государственной регистрации информации о ценных бумагах, которые находятся на хранении либо права на которые учитываются в национальной депозитарной системе, а также по вопросам выдачи документов, подтверждающих права на указанные ценные бумаги.

3. Предметом договора является также взаимодействие сторон по поводу страхования рисков.

III. ОПРЕДЕЛЕНИЕ ПРАВ И ОБЯЗАННОСТЕЙ СТОРОН

4. В данном разделе договора определяются обязанности сторон по безусловному соблюдению утвержденных Правительством Российской Федерации стандартов национальной депозитарной системы при передаче, организации хранения, государственной регистрации информации о ценных бумагах, которые находятся на хранении либо права на которые учитываются депозитарием как участником национальной депозитарной системы, а также при выдаче документов, подтверждающих права на указанные ценные бумаги.

5. В этом разделе определяется также порядок взаимодействия сторон с клиентами национальной депозитарной системы. В разделе определяется, что предоставление услуг клиентам национальной депозитарной системы осуществляется на основании договоров, заключаемых в соответствии с примерным договором о предоставлении депозитарных услуг клиентам национальной депозитарной системы, форма которого утверждается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Договоры о депозитарном обслуживании, заключенные депозитарием с его клиентами (депонентами) до приема депозитария в состав национальной депозитарной системы, сохраняют свою силу и являются обязательными для сторон до даты прекращения действия этих договоров по предусмотренным в них основаниям либо до даты перезаключения их в соответствии с указанным примерным договором.

6. В договоре определяются следующие обязанности депозитария по отношению к центральному депозитарию, а также права депозитария:

а) обязанность депозитария в срок, установленный договором, предоставить центральному депозитарию исчерпывающую информацию о своем техническом оснащении, программном обеспечении имеющихся в его распоряжении средств электронной обработки информации, об условиях и особенностях функционирования каналов связи, эксплуатируемых депозитарием, о существующих процедурах защиты информации от несанкционированного доступа, об обеспеченности помещениями для размещения средств электронной обработки информации, о степени профессиональной подготовленности штатных сотрудников, эксплуатирующих электронные средства обработки информации, об иных технологических особенностях осуществления депозитарием учета и проведения операций, иную информацию, определенную договором;

б) обязанность депозитария совместно с центральным депозитарием в срок, установленный договором, составить обязательный для выполнения сторонами план мероприятий по подключению депозитария к центральной информационной системе национальной депозитарной системы, включающий в себя мероприятия по налаживанию обмена информацией, по установке и тестированию оборудования, программного обеспечения, отработке порядка взаимодействия и связи с центральным депозитарием, мероприятия по подготовке и обучению персонала, порядок и сроки передачи центральным депозитарием всей необходимой инструктивной и технической документации, а также мероприятия по установлению и оформлению связи с регистраторами и эмитентами, заключению договоров с эмитентами ценных бумаг, которые находятся на хранении либо права на которые учитываются депозитарием как участником национальной депозитарной системы;

в) обязанность депозитария предоставлять центральному депозитарию информацию о ценных бумагах, хранение которых или учет прав на которые осуществляются депозитарием как участником национальной депозитарной системы, а также иную информацию фондового рынка в соответствии с условиями договора;

г) право депозитария требовать от центрального депозитария обеспечения бесперебойного информационного обмена по каналам связи с центральной информационной системой национальной депозитарной системы с учетом требований стандартов национальной депозитарной системы и в условиях нормального функционирования каналов связи;

д) право депозитария требовать от центрального депозитария приема информации, поступающей от депозитария, на условиях и в порядке, которые установлены стандартами национальной депозитарной системы;

е) право депозитария требовать от центрального депозитария обеспечения защиты передаваемой ему информации от несанкционированного доступа;

ж) право депозитария требовать от центрального депозитария обеспечения сохранности передаваемой ему информации, в том числе информации, передаваемой в порядке резервного хранения;

з) право депозитария требовать от центрального депозитария осуществления государственной регистрации информации, поступающей от депозитария, на условиях и в порядке, которые установлены стандартами национальной депозитарной системы;

и) право депозитария требовать от центрального депозитария предоставления ему в определенный договором срок и в порядке, установленном нормативными правовыми актами Российской Федерации, документов, подтверждающих права на ценные бумаги.

7. В договоре определяются следующие обязанности центрального депозитария по отношению к депозитарию, а также следующие права центрального депозитария:

а) обязанность центрального депозитария в срок, установленный договором, предоставить депозитарию исчерпывающую информацию об условиях подключения его к центральной информационной системе национальной депозитарной системы;

б) обязанность центрального депозитария в срок, установленный договором, провести силами работников центрального депозитария комплексную оценку состояния технической базы депозитария в целях определения перечня и содержания необходимых мероприятий по подготовке депозитария к подключению его к центральной информационной системе национальной депозитарной системы;

в) обязанность центрального депозитария совместно с депозитарием и в срок, установленный договором, составить обязательный для выполнения сторонами план мероприятий по подключению депозитария к центральной информационной системе национальной депозитарной системы, включающий в себя комплекс технических мероприятий по налаживанию обмена информацией и график проведения этих мероприятий;

г) обязанность центрального депозитария в установленный договором срок произвести подключение депозитария к центральной информационной системе национальной депозитарной системы при условии безусловного выполнения всех мероприятий, предусмотренных планом;

д) право центрального депозитария требовать от депозитария обеспечения бесперебойного информационного обмена по каналам связи с центральной информационной системой национальной депозитарной системы с учетом требований стандартов национальной депозитарной системы;

е) право центрального депозитария требовать от депозитария предоставления информации о ценных бумагах, хранение которых или учет прав на которые осуществляются депозитарием как участником национальной депозитарной системы, а также иной информации о фондовом рынке в соответствии с условиями договора;

ж) право центрального депозитария требовать от депозитария обеспечения защиты передаваемой ему информации от несанкционированного доступа;

з) право центрального депозитария отказать депозитарию в приеме и государственной регистрации информации, направленной центральному депозитарию с нарушениями требований стандартов национальной депозитарной системы, а также условий настоящего договора.

IV. ОПРЕДЕЛЕНИЕ МЕР ПО СТРАХОВАНИЮ РИСКОВ

8. В данном разделе договора стороны должны определить взаимные обязательства по обеспечению страхования рисков, возникающих в результате взаимодействия сторон.

V. ОПРЕДЕЛЕНИЕ ПОРЯДКА ИСПОЛНЕНИЯ ДОГОВОРА

9. В данном разделе договора стороны определяют порядок и срок осуществления действий по исполнению договора, включая сверку данных по ценным бумагам, которые находятся на хранении либо права на которые учитываются в национальной депозитарной системе, а также порядок взаимодействия с регистраторами (эмитентами).

Стороны также должны согласовать технические условия, способы, периодичность и сроки обмена информацией.

VI. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

10. В данном разделе договора стороны определяют меры имущественной ответственности друг перед другом за неисполнение или ненадлежащее исполнение договора, а также условия и порядок применения этих мер.

В договоре может быть определено, что каждая из сторон несет перед другой стороной полную имущественную ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение принятых на себя по договору обязательств.

11. Условие о полной имущественной ответственности сторон по договору, выражающейся в возмещении другой стороне понесенных ею убытков, может быть дополнено условиями о взыскании с нарушившей обязательства стороны также неустойки (штрафа, пеней), имеющей штрафной или зачетный характер. При этом в договоре устанавливаются размеры подлежащих взысканию неустоек (штрафов, пеней) или методы определения размеров неустоек.

12. В договоре определяется, что возмещение убытков за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору, а также уплата неустойки (штрафа, пени) не освобождает нарушившую договор сторону от исполнения обязательства в натуре. К указанным обязательствам, исполнение которых осуществляется в натуре, могут относится:

а) обязанность депозитария выполнить мероприятия, определенные планом мероприятий по подключению депозитария к центральной информационной системе национальной депозитарной системы;

б) обязанность депозитария предоставить центральному депозитарию информацию о ценных бумагах, хранение которых или учет прав на которые осуществляются депозитарием как участником национальной депозитарной системы, а также иную информацию о фондовом рынке в соответствии с условиями договора;

в) обязанность депозитария осуществлять совместно с центральным депозитарием сверки данных о ценных бумагах, хранение которых или учет прав на которые осуществляются депозитарием;

г) обязанность центрального депозитария по предоставлению депозитарию информации об условиях подключения депозитария к центральной информационной системе национальной депозитарной системы;

д) обязанность центрального депозитария провести комплексную оценку состояния технической базы депозитария в целях определения мероприятий по подготовке депозитария к подключению его к центральной информационной системе национальной депозитарной системы;

е) обязанность центрального депозитария по подключению депозитария к центральной информационной системе национальной депозитарной системы при условии полного выполнения депозитарием всех мероприятий по подключению, предусмотренных планом;

ж) обязанность центрального депозитария принимать от депозитария информацию о ценных бумагах, хранение которых или учет прав на которые осуществляются депозитарием как участником национальной депозитарной системы, а также иную информацию о фондовом рынке при условии выполнения депозитарием требований стандартов национальной депозитарной системы, определяющих условия и порядок передачи такой информации;

з) обязанность центрального депозитария осуществлять государственную регистрацию информации, поступающей от депозитария, в соответствии с требованиями стандартов национальной депозитарной системы;

и) обязанность центрального депозитария предоставлять в порядке, установленном нормативными правовыми актами Российской Федерации, документы, подтверждающие права на ценные бумаги.

13. В договоре должно быть предусмотрено распределение ответственности между центральным депозитарием и депозитарием перед эмитентами национальной депозитарной системы.

VII. МЕРЫ ПО СОВМЕСТНОМУ ФИНАНСИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НАЦИОНАЛЬНОЙ ДЕПОЗИТАРНОЙ СИСТЕМЫ

14. В данном разделе договора должны быть определены порядок, условия и сроки финансирования деятельности национальной депозитарной системы, включая:

а) финансирование расходов, связанных с выполнением плана мероприятий по подготовке депозитария к подключению его к центральной информационной системе национальной депозитарной системы;

б) финансирование расходов каждой из сторон по организации взаимодействия в составе национальной депозитарной системы;

в) размер единовременного взноса вступающей в состав национальной депозитарной системы стороны, уплачиваемого центральному депозитарию;

г) порядок исчисления текущих регулярных и единовременных (разовых) выплат сторон друг другу.

VIII. ОСНОВАНИЯ ОСВОБОЖДЕНИЯ ОТ ОТВЕТСТВЕННОСТИ

15. В данном разделе договора стороны могут предусмотреть помимо общепризнанных форс-мажорных обстоятельств также иные обстоятельства освобождения сторон от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору.

IX. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ

16. В данном разделе договора стороны определяют допустимые внесудебные процедуры разрешения возникающих между ними споров по поводу исполнения договора, а также возможность передачи возникшего спора на рассмотрение третейского суда.

X. ОПРЕДЕЛЕНИЕ ПОРЯДКА ВСТУПЛЕНИЯ В СИЛУ ДОГОВОРА И ПРЕКРАЩЕНИЯ ЕГО ДЕЙСТВИЯ

17. В данном разделе договора должны быть определены порядок и условия вступления договора в силу, а также порядок и условия прекращения его действия.

18. В разделе также должно быть указано, что:

а) договор вступает в силу и становится обязательным для сторон с момента принятия Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг решения о приеме депозитария в состав национальной депозитарной системы;

б) вступление в силу, а также прекращение договора не должны затрагивать права и законные интересы клиентов национальной депозитарной системы.

19. В данном разделе договора должны быть также определены меры по защите клиентов национальной депозитарной системы в случае прекращения действия договора.

XI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

20. В данном разделе договора должно быть установлено, что утвержденные в установленном порядке стандарты национальной депозитарной системы с момента их вступления в силу становятся неотъемлемой частью договора.

Источник - Постановление Правительства РФ от 10.07.1998 № 741 (с изменениями и дополнениями на 2011 год)