Анализ контрольной деятельности в банке (приложение к регламенту взаимодействия подразделений банка с внешними контролирующими органами и между собой при проведении внешних проверок)

Приложение 2

    ОАО "Банк"                                       Председателю Правления
г-ну _________________

Анализ

контрольной деятельности в банке в ____ квартале ____ года

1. Проверки внешних контролирующих органов.

2. Проверки управлений Правления.

3. Проверки службы внутреннего аудита и предписания, направленные подразделениям банка.

4. Соблюдение планов мероприятий.

5. Разработка внутренних нормативных документов банка.

6. Нововведения со стороны внешних органов.

Приложение: на ___ листах.

    Руководитель службы внутреннего аудита        _______________ (подпись)

Источник - "Внутренний контроль в кредитной организации", 2009, № 4