Правила внутреннего контроля центрального депозитария



               __________________________________________
                (полное наименование, адрес, ОГРН, ИНН
                       центрального депозитария)

                                                         Утверждены
                                                 Решением совета директоров
                                                  (наблюдательного совета)
                                                  от "__"_________ ____ г.
                                                           N _____


Правила внутреннего контроля <1>

1. Общие положения

1.1. Правила внутреннего контроля ОАО (ЗАО) "_______________" (далее соответственно - "Правила" и "Депозитарий") предназначены для обеспечения целостности данных, в том числе в случае чрезвычайных ситуаций, разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускают возможности использования указанной информации в собственных интересах Депозитарием, сотрудниками Депозитария и третьими лицами в ущерб интересам клиентов (депонентов); определяют порядок организации и осуществления контроля за соответствием деятельности Депозитария требованиям Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии", законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов депонентов, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением внутренних документов Депозитария, связанных с его депозитарной деятельностью (далее - внутренний контроль).

1.2. В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Депозитарий осуществляет на основании отдельных Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма специальный контроль в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - специальный внутренний контроль).

1.3. Специальный внутренний контроль реализуется через специальные программы его осуществления, утвержденные Депозитарием, а также иные внутренние организационные меры и локальные нормативные акты.

1.4. Уполномоченным органом Депозитария назначается специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил специального внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления (далее - ответственный сотрудник).

Ответственный сотрудник независим в своей деятельности от других структурных подразделений Депозитария.

1.5. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии".



2. Организация внутреннего контроля

2.1. Осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера (далее - контролер). При оказании Депозитарием сопутствующих услуг осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов деятельности может быть возложено на нескольких контролеров. Каждый контролер должен соответствовать квалификационным требованиям, установленным Банком России, а также составлять и представлять органам управления Депозитария отчеты по виду (видам) деятельности, в отношении которого (которых) контролер осуществляет функции контролера.

2.2. Депозитарием может быть сформировано структурное подразделение под руководством контролера.

2.3. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений Депозитария. Должность контролера включается в штат работников Депозитария. Работа в должности контролера должна быть основным местом работы контролера.

Контроль за деятельностью контролера осуществляет совет директоров (наблюдательный совет) Депозитария. В случае отсутствия совета директоров (наблюдательного совета) у Депозитария контроль за деятельностью контролера осуществляет единоличный исполнительный орган Депозитария (далее - руководитель).

2.4. Контролер или руководитель и сотрудники службы внутреннего контроля назначаются на должность и освобождаются от должности советом директоров (наблюдательным советом) Депозитария в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и уставом Депозитария.

Контролер является по должности заместителем руководителя Депозитария. При осуществлении функций внутреннего контроля Депозитария несколькими контролерами по разным видам деятельности каждый из указанных работников по должности должен являться заместителем руководителя Депозитария.

2.5. Требования, предъявляемые к контролеру Депозитария:

2.5.1. Лицо, назначаемое на должность контролера, должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным Банком России.

2.5.2. Контролер Депозитария не вправе:

- исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля;

- подписывать от имени Депозитария платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, связанные с возникновением прав и обязанностей юридического лица, их осуществлением и исполнением;

- совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности Депозитария;

(по усмотрению совета директоров (наблюдательного совета): - совмещать функции контролера и ответственного лица (п. 1.4 Правил)).

2.5.3. Контролер вправе входить в состав создаваемых Депозитарием комитетов и комиссий, не являющихся структурными подразделениями Депозитария. В этом случае контролер не может являться руководителем такого комитета или комиссии, за исключением случаев, когда в компетенцию комитета или комиссии входят исключительно вопросы, связанные с осуществлением внутреннего контроля.

2.6. При наличии у Депозитария филиалов, осуществляющих его функции или их часть, в штат работников каждого филиала включается контролер филиала, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.

В случае осуществления филиалом Депозитария нескольких видов депозитарной деятельности выполнение функций контролера филиала по разным видам деятельности может быть возложено на нескольких контролеров филиала.

Функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации Депозитария, если количество работников в штате филиала, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом депозитарной деятельности, менее _______________.

Настоящие Правила распространяются на контролера филиала Депозитария с учетом следующих особенностей:

контролер филиала независим в своей деятельности от других работников филиала и подотчетен контролеру головной организации;

отчетные документы, касающиеся деятельности филиала, контролер филиала представляет контролеру головной организации и руководителю филиала в порядке, установленном в пункте _____ Правил.



3. Функции контролера

3.1. Обеспечивает соблюдение Правил сотрудниками Депозитария.

3.2. Контролирует соблюдение Депозитарием требований Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии", законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а именно:

- достоверность представляемой отчетности Депозитария и соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации;

- соблюдение сроков представления отчетности Депозитария;

- соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России;

- соответствие материалов Депозитария, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России;

- исполнение предписаний Банка России, а также соблюдение требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, в случае приостановления действия лицензии (лицензий) на осуществление депозитарной деятельности, выданной (выданных) Депозитарию.

3.3. Контролирует путем проведения выборочных проверок соблюдение Депозитарием требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов депонентов и внутренних документов Депозитария, а именно:

- соблюдение условий исполнения поручений клиентов Депозитария;

- соблюдение ограничений на проводимые Депозитарием операции, установленных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России, предписаниями Банка России, внутренними документами Депозитария;

- соблюдение требований Банка России к размеру собственных средств Депозитария, а также иных расчетных нормативов и показателей, установленных Банком России;

- соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении депозитарной деятельности;

- соблюдение мер по предупреждению манипулирования ценами Депозитарием и его клиентами (за исключением организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарную деятельность, клиринговую деятельность, деятельность по организации торговли и/или фондовой биржи);

- соблюдение мер по снижению рисков, связанных с депозитарной деятельностью, в том числе мер по снижению рисков при совмещении нескольких видов депозитарной деятельности;

- соблюдение мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении депозитарной деятельности, а при наличии конфликта интересов - соблюдение приоритета интересов клиента;

- соблюдение требований к оформлению первичных документов внутреннего учета, ведению регистров внутреннего учета, отражению операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета Депозитария;

- соблюдение требований к оформлению первичных документов депозитарного учета, ведению учетных регистров, отражению операций с ценными бумагами в системе депозитарного учета Депозитария (при осуществлении Депозитарием депозитарной деятельности);

- соблюдение требований к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций;

- соответствие договоров, заключенных Депозитарием в рамках осуществления депозитарной деятельности, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России.

3.4. Рассматривает поступающие Депозитарию обращения, заявления и жалобы, связанные с осуществлением им депозитарной деятельности.

3.5. Незамедлительно уведомляет руководителя Депозитария о выявленном нарушении Депозитарием законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, внутренних документов Депозитария, после чего проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц.

3.6. Контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Депозитария.

3.7. Представляет совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю Депозитария отчеты в соответствии с требованиями настоящих Правил.

3.8. Консультирует работников Депозитария по вопросам, связанным с осуществлением депозитарной деятельности.

3.9. Осуществляет иные функции по контролю за соблюдением Депозитарием требований законодательства Российской Федерации и защите прав и законных интересов депонентов, в том числе нормативных актов Банка России.

3.10. Состав мероприятий, проводимых при осуществлении внутреннего контроля:

а) мероприятия по контролю за соблюдением устава Депозитария:

проверка соответствия структуры органов управления Депозитария уставу Депозитария;

проверка соответствия норм представительства в органах управления Депозитария уставу Депозитария;

проверка соблюдения порядка принятия решений органами управления Депозитария в соответствии с уставом Депозитария;

проверка соблюдения разграничения полномочий органов управления Депозитария в соответтвии с уставом Депозитария;

б) мероприятия по контролю за соблюдением требований к исполнительным органам Депозитария и главному бухгалтеру Депозитария:

проверка соблюдения требований, установленных ФЗ "О центральном депозитарии" и предъявляемых при назначении лиц на должность единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа и главного бухгалтера Депозитария, а также в процессе осуществления указанными лицами своих полномочий;

контроль за обеспечением постоянного оперативного управления деятельностью Депозитария;

контроль за своевременной реализацией исполнительными органами Депозитария решений совета директоров (наблюдательного совета) Депозитария;

в) мероприятия по контролю за соблюдением порядка и условий исполнения обязательств по договорам о депозитарной деятельности:

проверка соответствия существенных условий договоров правилам Депозитария, а также порядка их заключения;

проверка соблюдения порядка ведения аналитического учета обязательств Депозитария перед депонентами и другими клиентами;

проверка порядка установления и раскрытия тарифов;

г) мероприятия по контролю за соблюдением порядка и условий исполнения обязательств по договорам, установленных правилами Депозитария:

проверка соответствия договоров утвержденной типовой форме, а также порядка их заключения;

проверка соблюдения порядка ведения учета обязательств Депозитария перед депонентами и другими клиентами;

проверка соблюдения порядка передачи активов в другие депозитарии;

проверка соблюдения правил передачи активов правопреемникам;

д) мероприятия по контролю за соблюдением кодекса профессиональной этики Депозитария;

е) совместные мероприятия по специальному контролю:

контроль за правильностью выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;

контроль за своевременным исполнением обязанностей Депозитария, установленных Правилами внутреннего контроля, разработанными в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

ж) мероприятия по контролю за соблюдением требований, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, к размещению и организации размещения средств резервов, организации инвестирования средств, а также требований к формированию имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности Депозитария, и инвестированию составляющих его активов:

контроль за соблюдением установленных нормативными актами Банка России требований, направленных на снижение рисков, связанных с размещением средств, в том числе требований к совершению срочных сделок, принятию решений, связанных с размещением средств, а также за соблюдением утвержденных правил размещения средств депозитариев и контроля за их размещением, иных нормативных правовых актов, правил Депозитария;

з) мероприятия по контролю за управлением информационными потоками:

контроль за сбором, использованием, хранением и передачей информации, в т.ч. информации, содержащей конфиденциальные сведения и персональные данные;

контроль за соблюдением требований к раскрытию, распространению и предоставлению информации о деятельности Депозитария;

и) мероприятия по проверке полноты, своевременности составления и представления финансовой, бухгалтерской, специальной и иной отчетности, предназначенной для внешних и внутренних пользователей;

к) мероприятия по проверке полноты и своевременности предоставления ответов на обращения депонентов и иных клиентов;

л) мероприятия по контролю за исполнением предписаний Банка России об устранении нарушений требований федеральных законов или принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов Российской Федерации.

3.11. Порядок планирования мероприятий по осуществлению внутреннего контроля.

План проведения мероприятий по осуществлению внутреннего контроля составляется контролером или руководителем службы внутреннего контроля на текущий год и должен включать следующие показатели:

- перечень мероприятий по внутреннему контролю;

- сроки проведения проверок;

- перечень проверяемых подразделений Депозитария;

- способы (методы) проведения проверок;

- состав лиц, осуществляющих проверку.

План проведения мероприятий по осуществлению внутреннего контроля оформляется в виде отдельного документа и в дальнейшем может уточняться.

План проведения мероприятий по осуществлению внутреннего контроля доводится до сведения руководителей всех структурных подразделений Депозитария.

3.12. Способы (методы) осуществления проверок.

С учетом целей и задач проверки, характера проверяемой деятельности и возникающих вопросов при анализе документов проверяемого подразделения Депозитария контролер или руководитель службы внутреннего контроля вправе самостоятельно определять способы (методы) осуществления проверок (сплошная проверка, выборочная проверка, иные способы (методы) осуществления проверок).



4. Права контролера

4.1. Контролер вправе:

- принимать участие в работе по разработке внутренних документов Депозитария;

- требовать представления любых документов Депозитария и знакомиться с содержанием баз данных и регистров, связанных с осуществлением деятельности;

- снимать копии с полученных в подразделениях Депозитария документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

- требовать от работников Депозитария, обязанности которых связаны с осуществлением депозитарной деятельности, предоставления информации, необходимой для осуществления функций контролера;

- требовать от работников Депозитария, обязанности которых связаны с осуществлением депозитарной деятельности, представления письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей.

4.2. Требования контролера или руководителя службы внутреннего контроля в пределах прав, предоставленных ему настоящим пунктом, являются обязательными для всех сотрудников Депозитария.

4.3. В случае выявления контролером нарушений прав и законных интересов депонентов контролер имеет право информировать о выявленных нарушениях Банк России путем направления копии отчета контролера.

4.4. Требования контролера в пределах прав, предоставленных ему настоящими Правилами, являются обязательными для всех работников Депозитария.



5. Обязанности контролера

5.1. Контролер обязан:

- соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность контролеров;

- соблюдать требования внутренних документов Депозитария о внутреннем контроле;

- надлежащим образом выполнять свои функции;

- обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов Депозитария и его работников;

- соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации;

- консультировать сотрудников Депозитария по вопросам, возникающим при осуществлении внутреннего контроля;

- информировать о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) совет директоров (наблюдательный совет) Депозитария, исполнительный орган Депозитария и руководителя структурного подразделения Депозитария, в котором проводилась проверка;

- информировать органы управления Депозитария обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению контролером или руководителем и сотрудниками службы внутреннего контроля своих функций;

- вести журнал, содержащий сведения о выявленных нарушениях, а также сведения об их устранении. Журнал составляется, хранится и предоставляется пользователям на бумажном и (или) электронном носителе. Журнал хранится в Депозитарии в течение не менее _____ лет, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации.

5.2. Контролер может нести обязанности, не предусмотренные пунктом 5.1 Правил, но установленные внутренними документами Депозитария и не противоречащие требованиям законодательства Российской Федерации, с учетом требований подпункта 2.5.2 Правил.



6. Отчетность контролера

6.1. Контролер представляет руководителю Депозитария отчет о проверке выявленного нарушения Депозитарием требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, и внутренних документов Депозитария (далее - отчет о проверке нарушения).

Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее _____ рабочих дней после дня окончания проверки и должен содержать следующие сведения:

- об основаниях проверки и сроках ее проведения;

- о подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, и внутренних документов Депозитария;

- об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;

- о предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Депозитария рынка ценных бумаг.

В случае повторного выявления контролером нарушения, которое было выявлено ранее, однако не было устранено, контролер вправе не составлять новый отчет о проверке нарушения. При этом информация о том, что выявленное ранее нарушение не устранено, должна быть включена в квартальный отчет контролера.

Сведения об однотипных нарушениях (нарушениях одинаковых требований, допущенных по одним и тем же причинам), а также о взаимосвязанных нарушениях (если одно нарушение явилось следствием другого), выявленных в ходе проведения одной проверки, могут быть отражены в едином отчете о проверке нарушения.

6.2. Контролер представляет руководителю, а также совету директоров (наблюдательному совету) для рассмотрения на заседании совета директоров (наблюдательного совета) отчет о проделанной работе за квартал (далее - квартальный отчет).

Квартальный отчет представляется:

- руководителю не позднее _____ рабочих дней с даты окончания отчетного квартала при отсутствии у Депозитария филиалов, в которых функции контролера выполняет контролер филиала;

- руководителю не позднее _____ рабочих дней с даты окончания отчетного квартала при наличии у Депозитария филиалов, в которых функции контролера выполняет контролер филиала;

- совету директоров (наблюдательному совету) для рассмотрения на ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета).

В случае отсутствия у Депозитария совета директоров (наблюдательного совета) квартальные отчеты представляются только руководителю.

6.3. Квартальный отчет должен содержать обобщенные сведения:

- о проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, и внутренних документов Депозитария, причинах допущения выявленных нарушений;

- о принятых мерах по устранению выявленных нарушений, а также рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, и внутренних документов Депозитария в дальнейшей деятельности Депозитария;

- о результатах рассмотрения обращений, заявлений и жалоб (о количестве рассмотренных обращений, заявлений и жалоб, о выявленных по итогам рассмотрения обращений, заявлений и жалоб нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, и внутренних документов Депозитария, причинах допущения соответствующих нарушений, о принятых мерах по устранению и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Депозитария);

- о соблюдении ограничений на проводимые Депозитарием операции, установленных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России, предписаниями Банка России, внутренними документами Депозитария;

- о реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, манипулирования ценами, конфликта интересов, и мер по снижению рисков, связанных с депозитарной деятельностью.

В квартальный отчет могут быть включены рекомендации по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля Депозитария, а также иная информация.

6.4. Отчеты о проверке нарушения подготавливаются контролером в письменном виде в одном экземпляре.

Квартальные отчеты подготавливаются контролером в письменном виде в _____ экземплярах.

Отчеты представляются контролером соответствующим органам управления Депозитария в соответствии с порядком, установленным в пунктах 6.1 и 6.2 настоящих Правил. После рассмотрения на заседании совета директоров (наблюдательного совета), а также руководителем экземпляры отчетов возвращаются контролеру.

Все экземпляры отчетов, представленные контролером руководителю, возвращаются контролеру с отметками, свидетельствующими об ознакомлении руководителя с соответствующими отчетами.

Контролер организует учет и хранение отчетов путем формирования отдельного дела отчетов контролера. Отчеты контролера хранятся не менее _____ лет, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации.

6.5. Контролер филиала Депозитария подготавливает отчеты о проверке нарушения и квартальные отчеты в части деятельности филиала Депозитария в 2 экземплярах.

Один экземпляр отчета о проверке нарушения подготавливается контролером филиала и представляется руководителю филиала Депозитария не позднее _____ рабочих дней после дня окончания проверки.

В течение _____ рабочих дней с даты окончания соответствующего квартала контролер филиала Депозитария представляет один экземпляр квартального отчета руководителю филиала Депозитария рынка ценных бумаг и один экземпляр квартального отчета контролера филиала с приложением всех отчетов о проверке нарушения, составленных контролером филиала, контролеру головной организации. Контролер филиала вправе представить экземпляр отчета о проверке нарушения контролеру головной организации до окончания соответствующего квартала.

Руководитель филиала Депозитария после ознакомления с отчетами контролера филиала возвращает их контролеру филиала с отметкой, свидетельствующей об ознакомлении с отчетами. Контролер филиала организует учет и хранение отчетов путем формирования отдельного дела отчетов контролера филиала.

Контролер головной организации в течение _____ рабочих дней с даты получения отчетов контролера филиала рассматривает их, включает сведения о проведенных контролером (контролерами) филиала (филиалов) Депозитария за квартал проверках в квартальный отчет с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при проведении проверок нарушениях и причинах допущения соответствующих нарушений. В квартальный отчет контролера в этом случае также включаются следующие сведения:

- о предложениях по предупреждению нарушений, аналогичных выявленным контролером филиала, в дальнейшей деятельности Депозитария;

- о рекомендациях по повышению квалификации работников филиала;

- о качестве выполнения контролером филиала возложенных на него функций.

Все экземпляры отчетов контролера филиала, представленные контролеру головной организации, хранятся контролером головной организации в деле отчетов контролера.



7. Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб

7.1. Поступившие в Депозитарий обращения, в том числе заявления и жалобы (далее вместе - обращения) по вопросам депозитарной деятельности и оказания иных услуг Депозитарием, направляются для рассмотрения контролеру и подлежат регистрации в соответствии с порядком регистрации входящих документов, установленным Депозитарием.

7.2. Обращения, не содержащие сведений о наименовании (фамилии) или месте нахождения (адресе) обратившегося лица (далее - заявитель), признаются анонимными и не рассматриваются, за исключением случаев, когда заявитель является (являлся) клиентом Депозитария - физическим лицом и ему Депозитарием был присвоен идентификационный код, на который заявитель ссылается в обращении (при наличии в обращении подписи обратившегося лица).

7.3. Обращения, не подлежащие рассмотрению Депозитарием, за исключением указанных в пункте 7.2 настоящего Положения, в течение _____ рабочих дней с даты поступления направляются по принадлежности с одновременным письменным извещением об этом заявителей.

7.4. Обращения рассматриваются в срок не позднее _____ дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее _____ дней, если иной срок не установлен федеральным законом.

7.5. Обращения могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное обращение, заявление или жалоба не содержат новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ. Одновременно заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.

7.6. Депозитарий вправе при рассмотрении обращения запросить дополнительные документы и сведения у заявителя.

7.7. Письменный ответ заявителю о результатах рассмотрения обращения должен содержать обоснованный (со ссылкой на соответствующие требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, внутренних документов Депозитария рынка ценных бумаг, договоров, имеющих отношение к рассматриваемому вопросу, а также на фактические обстоятельства рассматриваемого вопроса) ответ на каждый изложенный заявителем довод.

7.8. Ответ на обращение подписывает лицо, исполняющее обязанности руководителя Депозитария, или контролер.



8. Обязанности руководителя и работников Депозитария

8.1. Руководитель Депозитария:

- оказывает содействие контролеру и ответственному сотруднику в выполнении ими своих обязанностей;

- организует устранение выявленных нарушений законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, внутренних документов Депозитария, а также причин и условий, способствовавших совершению нарушения.

8.2. Сотрудники Депозитария:

- оказывают содействие контролеру или руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля в выполнении ими своих обязанностей;

- уведомляют контролера или руководителя службы внутреннего контроля о конфликте интересов, а также об участии в сделках Депозитария, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации;

- незамедлительно доводят до сведения своего непосредственного руководителя, контролера (контролера филиала Депозитария) и ответственного сотрудника (в части его компетенции) сведения о предполагаемых нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, и внутренних документов Депозитария другими работниками Депозитария или клиентами Депозитария;

- уведомляют ответственного сотрудника о выявленных ими операциях, подлежащих обязательному контролю либо соответствующих признакам и/или критериям необычных сделок, установленным Правилами специального внутреннего контроля и программами его осуществления;

- уведомляют контролера или руководителя службы внутреннего контроля о депонентах и иных клиентах, с которыми невозможно установить связь по указанным ими адресам, номерам телефонов и электронным каналам связи.

8.3. Руководитель Депозитария не позднее _____ рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения либо квартального отчета, содержащего сведения о следующих нарушениях Депозитарием законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, информирует в письменной форме Банк России:

- о несоблюдении Депозитарием требований Банка России к размеру собственных средств Депозитария, а также иных расчетных нормативов и показателей, установленных Банком России;

- о нарушении Депозитарием требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, повлекшем уменьшение стоимости активов клиентов;

- о неправомерном использовании служебной информации;

- о возможном манипулировании ценами Депозитарием или его клиентами;

- о возможных нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, клиентами Депозитария.

Одновременно руководитель Депозитария прилагает к такой информации сведения о принятых Депозитарием мерах, в том числе по устранению нарушений и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Депозитария.



9. Контроль, ответственность за нарушение или неисполнение Правил

   9.1. Контроль за исполнением Правил возложен на _______________________
__________________________________________________________________________.
                  (структурное подразделение Депозитария)

9.2. Лица, нарушающие или не исполняющие требования Правил, привлекаются к дисциплинарной, административной или уголовной ответственности.

9.3. Руководители структурных подразделений Депозитария несут персональную ответственность за исполнение обязанностей их подчиненными.



--------------------------------

<1> Согласно п. 2 ч. 1 ст. 9 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" совет директоров (наблюдательный совет) центрального депозитария должен утвердить правила внутреннего контроля центрального депозитария.

Согласно ч. 4 ст. 9 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" правила внутреннего контроля центрального депозитария и вносимые в них изменения подлежат согласованию с Банком России. Указанные внутренние документы и вносимые в них изменения вступают в силу только при условии такого согласования.



 

ОФОРМИВ ОНЛАЙН-ЗАЯВКУ НА ЮРИДИЧЕСКИЕ УСЛУГИ ПРЯМО СЕЙЧАС, ВЫ ПОЛУЧИТЕ СКИДКУ 10%

 

Понравилась? Поблагодари!

Юридическая консультация помощь онлайн услуги бесплатно в Кемерово, Красногорске, Москве и Московской области  АвтоЮрист
Наши предложения
Юридическая консультация по трудовому, налоговому, земельному, уголовному и административному праву в Кемерово услуга трезвый водитель
Наши юристы окажут квалифицированную помощь юридическим лицам.
Регистрация и ликвидация предприятий. Представление интересов в арбитражном суде и судах общей юрисдикции. Консультации юриста по трудовому, административному и договорному праву. Юридическая помощь по налоговым делам. Содействие в возврате долгов и возмещение причиненного ущерба.
Юрист и адвокат по гражданским делам Автоюрист Частный детектив
Бесплатная консультация всем физическим лицам.
Профессиональные юридические консультации и защита граждан. Бесплатная помощь юристов в вопросах наследства. Круглосуточная помощь автоюриста (оспаривание действий ГИБДД, возврат водительского удостоверения, оспаривание виновности в ДТП) Споры со страховыми компаниями. Консультация юриста по семейным вопросам (развод, раздел имущества, определение места жительства детей, алименты, наследство), жилищным, земельным. Банковские споры и многое другое...
Звоните в Кемерово

Звоните в Москве и МО
Нас можно найти по адресу в Кемерово

650000, г. Кемерово, ул. Ноградская, 3 (отдельный вход с права от главного крыльца, со стороны ТРЦ "СОЛНЕЧНЫЙ")

 

Нас можно найти по адресу в Москве
143405, Московская область, г. Красногорск, Красногорский бульвар, 4 Всесезонный горнолыжный комплекс "СНЕЖ.КОМ." (Юридическая консультация по предварительной записи)
Мы работаем 
Пн-Пт с 9:00 до 20:00

Сб-Вс: предварительная запись
Поделись страницей
Яндекс.Метрика Рейтинг@Mail.ru