См. Документы Центрального Банка Российской Федерации

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 24 августа 2017 г. N 4506-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ

В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 1 СЕНТЯБРЯ 2014 ГОДА N 156-И

"ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКА РОССИИ

В ОТНОШЕНИИ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ,

САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ

ОРГАНИЗАЦИЙ И НЕ ЯВЛЯЮЩИХСЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ

ОПЕРАТОРОВ ПЛАТЕЖНЫХ СИСТЕМ, ОПЕРАТОРОВ УСЛУГ

ПЛАТЕЖНОЙ ИНФРАСТРУКТУРЫ"

1. Внести в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры" следующие изменения.

1.1. В пункте 1.3:

в абзаце первом подпункта 1.3.3 слова "методических рекомендаций по организации и проведению проверок поднадзорных организаций" заменить словами "(в том числе в целях стандартизации инспекционной деятельности Банка России) методических рекомендаций по организации и проведению проверок поднадзорных организаций и иных документов по вопросам, относящимся к их компетенции";

дополнить подпунктом 1.3.4 следующего содержания:

"1.3.4. Особенности взаимодействия структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, саморегулируемыми организациями и (или) сфере их деятельности и надзора в национальной платежной системе, с иными заинтересованными структурными подразделениями Банка России при организации инспекционной деятельности могут определяться в том числе разрабатываемыми ими (при необходимости) соответствующими регламентами взаимодействия.".

1.2. В пункте 1.4:

в абзаце первом слово "два" заменить словом "три", слова "комплексные и тематические" заменить словами "комплексные, тематические и специализированные";

дополнить абзацем следующего содержания:

"Специализированная проверка - проверка, проводимая исключительно по вопросу соблюдения микрокредитной компанией, кредитным потребительским кооперативом, общее число членов и ассоциированных членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц (далее - отдельные участники рынка микрофинансирования), законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в сфере профессиональной деятельности по предоставлению потребительских займов, за определенный период деятельности соответствующей некредитной финансовой организации.".

1.3. Пункт 1.6 изложить в следующей редакции:

"1.6. Проверка поднадзорной организации проводится в срок, исчисляемый с даты начала проверки до даты завершения проверки (включительно) в соответствии в том числе с пунктом 1.7 Инструкции Банка России N 151-И и устанавливаемый должностным лицом Банка России, подписавшим распоряжение на проведение проверки, или иным должностным лицом Банка России, определенным распоряжением на проведение проверки (далее - должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки), с учетом требований законодательства Российской Федерации, в том числе статьи 183.2 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 18, ст. 2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст. 4845; N 49, ст. 6079; 2008, N 30, ст. 3616; N 49, ст. 5748; 2009, N 1, ст. 4, ст. 14; N 18, ст. 2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст. 6160; N 52, ст. 6450; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 41; N 7, ст. 905; N 19, ст. 2708; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4301; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; N 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, N 23, ст. 2871; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477, ст. 3481; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, N 11, ст. 1095, ст. 1098, N 30, ст. 4217; N 49, ст. 6914; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; N 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; N 29, ст. 4355, ст. 4362; 2016, N 1, ст. 11, ст. 27; N 23, ст. 3296; N 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, N 1, ст. 29; N 18, ст. 2661; N 25, ст. 3596) (далее - Федеральный закон от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ), и (или) нормативных актов Банка России, в том числе Указания Банка России от 28 декабря 2014 года N 3515-У "О порядке осуществления Банком России контроля за исполнением плана восстановления платежеспособности кредитного потребительского кооператива", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 30 января 2015 года N 35798 (далее - Указание Банка России N 3515-У), Указания Банка России от 24 июня 2015 года N 3690-У "О порядке осуществления Банком России контроля за исполнением плана восстановления платежеспособности микрофинансовой организации", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 2 декабря 2015 года N 39935 (далее - Указание Банка России N 3690-У).

Комплексная проверка поднадзорной организации проводится в срок до 60 рабочих дней.

Тематическая проверка поднадзорной организации проводится в срок до 35 рабочих дней.

Специализированная проверка отдельного участника рынка микрофинансирования проводится в срок до 20 рабочих дней.

При необходимости срок проведения проверки поднадзорной организации может быть продлен по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, с увеличением общего срока проведения проверки не более чем до:

105 рабочих дней - для комплексной проверки;

80 рабочих дней - для тематической проверки;

25 рабочих дней - для специализированной проверки.

Срок комплексной проверки оператора, тематической проверки оператора, устанавливаемый в соответствии с абзацами вторым, шестым и седьмым настоящего пункта, не может превышать трех месяцев.

В срок проведения проверки не включается период, на который она может быть приостановлена по основаниям, предусмотренным в том числе пунктом 5.6 Инструкции Банка России N 151-И.".

1.4. В пункте 1.7:

в подпункте 1.7.2 слова "в Главную инспекцию отчетности и иной" и ", в том числе при передаче информации в электронной форме с использованием средств специализированного архивирования," исключить;

в подпункте 1.7.3 слово "представление" заменить словом "направление".

1.5. В абзаце первом пункта 2.1 слова "(планами)" и "(составляемыми)" исключить.

1.6. В абзаце девятом пункта 2.3 и абзаце девятом пункта 4.4 слова "или тематическая проверка" заменить словами ", тематическая проверка или специализированная проверка".

1.7. В абзаце втором пункта 2.5 слова "утвержденном руководителем Главной инспекции, исходя" заменить словами "определенном распорядительными и иными документами Главной инспекции, в том числе исходя".

1.8. В пункте 3.2:

в подпункте 3.2.1:

в абзаце четвертом слова "типа, вида и (или) тематики проверок поднадзорных организаций, предусмотренных Единым планом" заменить словами "плановых данных проверок поднадзорных организаций, предусмотренных Единым планом";

абзац пятый признать утратившим силу;

абзац второй подпункта 3.2.3 после слов "об изменении" дополнить словами "вида проверок (со специализированных на тематические или с тематических на специализированные),".

1.9. В пункте 3.5:

абзац шестой дополнить словами ", проверка которого предусмотрена Единым планом";

в подпункте 3.5.1 слова ", генеральному инспектору Главной инспекции и руководителю региональной инспекции уведомление (информационное сообщение)" заменить словом "уведомление";

в подпункте 3.5.2 слова "(информационного сообщения)" исключить.

1.10. Абзац первый пункта 3.7 после слова "получения" дополнить словами "в том числе".

1.11. Пункт 5.7 изложить в следующей редакции:

"5.7. Для целей исчисления срока служебной командировки, связанной с проведением проверки поднадзорной организации, и величины командировочных расходов под сроком служебной командировки понимается период в календарных днях, в течение которого работник структурного подразделения Банка России в составе рабочей группы участвует в проверке (в том числе в оформлении результатов проверки) поднадзорной организации, а также время, необходимое для проезда работника к месту служебной командировки и обратно к месту постоянной работы.

Исчисление срока проведения проверки осуществляется в соответствии с требованиями, установленными в том числе пунктом 1.7 Инструкции Банка России N 151-И и пунктом 1.6 настоящей Инструкции, а также с учетом фактического увеличения срока проведения проверки (срока участия в проверке) в случае отсрочки ее начала или приостановления в соответствии с требованиями, установленными в том числе пунктом 5.6 Инструкции Банка России N 151-И.

Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения проверяемой поднадзорной организации обеспечивает размещение работников структурного подразделения Банка России, участвующих в составе рабочей группы в проверке (в том числе в оформлении результатов проверки) поднадзорной организации, и иные необходимые условия для их работы.".

1.12. Абзац второй подпункта 6.4.4 пункта 6.4 после слов "к распоряжению на проведение проверки" дополнить словами "фонда-участника".

1.13. В подпункте 7.1.2 пункта 7.1:

абзац второй изложить в следующей редакций:

"По решению руководства Банка России, в том числе руководителя Главной инспекции (лица, его замещающего), заместителя руководителя Главной инспекции либо иного должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки:";

дополнить абзацами следующего содержания:

"в случае необходимости проведения нескольких специализированных проверок может быть оформлено одно распоряжение на проведение проверок;

задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) может быть оформлено как приложение к распоряжению на проведение проверки (дополнению к распоряжению на проведение проверки), в том числе в случае необходимости проведения нескольких специализированных проверок на основании одного распоряжения на проведение проверок.".

1.14. Абзац первый пункта 7.2 после слова "организации" дополнить словами ", а также в ходе ее проведения".

1.15. В абзаце четвертом пункта 8.1 слова "методических рекомендаций" заменить словами "разработанных в том числе в целях стандартизации инспекционной деятельности Банка России методических рекомендаций и иных документов".

1.16. Абзац первый пункта 8.5 дополнить предложением следующего содержания: "Развернутое заключение (развернутая аналитическая записка) может не составляться в случае организации специализированной проверки (при отсутствии подлежащей отражению в нем (в ней) надзорной информации).".

1.17. В подпункте 8.6.2 пункта 8.6 слово "поднадзорной организацией" заменить словами "некредитной финансовой организацией".

1.18. В подпункте 8.7.3 пункта 8.7 слова ", составляемых при оформлении результатов проверки (далее - по результатам проверки)" заменить словами "по результатам проверки".

1.19. В пункте 8.9 слово "поднадзорными" заменить словами "некредитными финансовыми".

1.20. Второе предложение абзаца второго пункта 8.12 после слова "паспорт" дополнить словом "проверки".

1.21. В пункте 9.6:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"При проведении специализированной проверки докладная записка о результатах проверки может не составляться в случаях, установленных нормативными актами Банка России, или по решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, либо руководителя структурного подразделения Банка России, проводившего проверку (оформляемому в том числе проставлением отметки о несоставлении докладной записки о результатах проверки).";

перед подпунктом 9.6.1 дополнить абзацами третьим и четвертым следующего содержания:

"При составлении промежуточного акта проверки (за исключением случаев, указанных в пункте 5.7 Инструкции Банка России N 151-И) докладная записка о результатах проверки, отраженных в промежуточном акте проверки, не составляется.

Акт проверки на бумажном носителе и (или) в электронном виде и проект докладной записки о результатах проверки (в случае ее составления) представляются для рассмотрения руководителю структурного подразделения Банка России, обладающему правом подписи докладной записки о результатах проверки, в срок до пяти рабочих дней (10 рабочих дней - в случае составления сводного акта проверки) с даты ознакомления руководителя поднадзорной организации с актом проверки, но не позднее 10 рабочих дней (15 рабочих дней - в случае составления сводного акта проверки) с даты составления акта проверки.";

в абзаце первом подпункта 9.6.1 слова "на бумажном носителе и (или) в электронном виде" исключить.

1.22. Приложение 1 изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.

1.23. В приложении 3 слова "комплексную или тематическую" заменить словами "комплексную, тематическую или специализированную".

1.24. Сноску 1 приложения 5 после слова "организации" дополнить словами ", а также в ходе ее проведения".

1.25. В абзаце четвертом сноски 2 приложения 11 слова "информации однократной записи" заменить словами "информации (в том числе однократной записи)".

1.26. В абзаце первом сноски 2 приложения 12 слова "однократной записи" исключить.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

И.о. Председателя Центрального банка

Российской Федерации

Д.В.ТУЛИН

Приложение

к Указанию Банка России

от 24 августа 2017 года N 4506-У

"О внесении изменений

в Инструкцию Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных

финансовых организаций

и не являющихся кредитными

организациями операторов

платежных систем, операторов

услуг платежной инфраструктуры"

"Приложение 1

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

Для служебного пользования

Экз. N _______ "1"

Единый план проверок поднадзорных организаций

на __ полугодие 20__ года

N п/п
Сведения о поднадзорной организации (ее структурном подразделении)
Тип проверки
Вид проверки
Месяц начала проверки
Основания для проведения проверки "2"
Коды вопросов, подлежащих проверке
Наименование "3"
ОГРН
ИНН
Адрес (место нахождения) поднадзорной организации (ее структурного подразделения)
Фактический адрес места нахождения поднадзорной организации (ее структурного подразделения)
региональная
межрегиональная
комплексная
тематическая
специализированная
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
....
...
Межрегиональная инспекция Главной инспекции Банка России
1
2
...

--------------------------------

"1" Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

"2" Перечень оснований для проведения проверки поднадзорной организации доводится до структурных подразделений Банка России в составе рекомендаций Главной инспекции.

"3" Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).".

    Юридическая консультация онлайн и по

    телефону бесплатно

    в Кемерово

  • Наш офис расположен по адресу: г. Кемерово, ул.Ноградская, д. 3
    (отдельный вход с права от центрального входа со стороны
    ТРЦ "СОЛНЕЧНЫЙ")
  •     Наши телефоны: 63-50-63, 8-923-512-09-82

 

ОФОРМИВ ОНЛАЙН-ЗАЯВКУ НА ЮРИДИЧЕСКИЕ УСЛУГИ ПРЯМО СЕЙЧАС, ВЫ ПОЛУЧИТЕ СКИДКУ 10%

Заказать звонок юриста