Сведения о квалифицированных инвесторах для Федеральной службы по финансовым рынкам
Приложение N 1 к Положению о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами
СВЕДЕНИЯ о квалифицированных инвесторах
1. Сведения о лице, осуществляющем признание квалифицированным инвестором:
--------------------------------------------------------------------------- ¦ ¦Полное наименование организации ¦ ¦ ¦ ¦на русском языке ¦ ¦ +----+--------------------------------+-----------------------------------+ ¦ ¦Сокращенное наименование ¦ ¦ ¦ ¦организации на русском языке ¦ ¦ +----+--------------------------------+-----------------------------------+ ¦ ¦Индивидуальный номер ¦ ¦ ¦ ¦налогоплательщика (ИНН) ¦ ¦ +----+--------------------------------+-----------------------------------+ ¦ ¦Сведения о наличии лицензий на осуществление профессиональной ¦ ¦ ¦деятельности на рынке ценных бумаг (лицензии на осуществление ¦ ¦ ¦деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми ¦ ¦ ¦инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами) ¦ +----+--------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦Брокерская деятельность ¦ ¦ +----+--------------------------------+-----------------------------------+ ¦ ¦Номер лицензии ¦ X ¦x¦x¦-¦x ¦x¦x¦x¦-¦x ¦x¦X¦x¦x¦ x ¦ +----+--------------------------------+---+T+-+T+--+T+-+T+-+T-+-+T+-+T+---+ ¦ ¦Дата выдачи ¦ Д ¦ Д ¦ М ¦ М ¦ Г ¦ Г ¦ Г ¦ Г ¦ +----+--------------------------------+----+---+----+---+---+----+---+----+ ¦ ¦Деятельность по управлению ¦ ¦ ¦ ¦ценными бумагами ¦ ¦ +----+--------------------------------+-----------------------------------+ ¦ ¦Номер лицензии ¦ X ¦x¦x¦-¦x ¦x¦x¦x¦-¦x ¦x¦x¦x¦x¦ x ¦ +----+--------------------------------+---+T+-+T+--+T+-+T+-+T-+-+T+-+T+---+ ¦ ¦Дата выдачи ¦ Д ¦ Д ¦ М ¦ М ¦ Г ¦ Г ¦ Г ¦ Г ¦ +----+--------------------------------+----+---+----+---+---+----+---+----+ ¦ ¦Деятельность по управлению ¦ ¦ ¦ ¦инвестиционными фондами, паевыми¦ ¦ ¦ ¦инвестиционными фондами и ¦ ¦ ¦ ¦негосударственными пенсионными ¦ ¦ ¦ ¦фондами ¦ ¦ +----+--------------------------------+-----------------------------------+ ¦ ¦Номер лицензии ¦ X ¦x¦-¦x ¦x ¦x ¦-¦x ¦-¦x ¦x¦x¦x¦ ¦ +----+--------------------------------+---+T+-+-T+--+T-+-+T-+-+--+T+-+T+--+ ¦ ¦Дата выдачи ¦ Д ¦ Д ¦ М ¦ М ¦ Г ¦ Г ¦ Г ¦ Г ¦ -----+--------------------------------+----+----+----+----+---+---+---+----
2. Дата, на которую представляются сведения о реестре квалифицированных инвесторов:
--------------------------------------------------------------------------- ¦Дата, на которую представляются ¦ Д ¦ Д ¦ М ¦ М ¦ Г ¦ Г ¦ Г ¦ Г ¦ ¦сведения о реестре ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦квалифицированных инвесторов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ------------------------------------+----+----+---+----+-----+---+----+----
3. Сведения о количестве лиц, включенных в реестр квалифицированных инвесторов:
--------------------------------------------------------------------------- ¦Количество физических лиц, включенных в реестр за ¦ ¦ ¦отчетный период ¦ ¦ +---------------------------------------------------------+---------------+ ¦Количество физических лиц, исключенных из реестра за ¦ ¦ ¦отчетный период ¦ ¦ +---------------------------------------------------------+---------------+ ¦Количество физических лиц, состоящих в реестре ¦ ¦ ¦ +---------------+ ¦- из них нерезидентов Российской Федерации ¦ ¦ +---------------------------------------------------------+---------------+ ¦Количество юридических лиц, включенных в реестр за ¦ ¦ ¦отчетный период ¦ ¦ +---------------------------------------------------------+---------------+ ¦Количество юридических лиц, исключенных из реестра за ¦ ¦ ¦отчетный период ¦ ¦ +---------------------------------------------------------+---------------+ ¦Количество юридических лиц, состоящих в реестре ¦ ¦ ¦ +---------------+ ¦- из них нерезидентов Российской Федерации ¦ ¦ ----------------------------------------------------------+----------------
4. Сведения о видах услуг, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами
--------------------------------------------------------------------------- ¦ N ¦Вид услуги¦ Количество физических лиц, ¦Количество юридических лиц, ¦ ¦п/п¦ ¦признанных квалифицированными¦ признанных ¦ ¦ ¦ ¦ инвесторами в отношении ¦ квалифицированными ¦ ¦ ¦ ¦ данного вида услуг ¦ инвесторами в отношении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ данного вида услуг ¦ +---+----------+-----------------------------+----------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ----+----------+-----------------------------+-----------------------------
5. Сведения о видах ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментах, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами:
5.1. Сведения о видах ценных бумаг, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами:
--------------------------------------------------------------------------- ¦ N ¦ Вид ¦ Количество физических лиц, ¦Количество юридических лиц, ¦ ¦п/п¦ ценных ¦ признанных ¦ признанных ¦ ¦ ¦ бумаг ¦ квалифицированными ¦ квалифицированными ¦ ¦ ¦ ¦ инвесторами в отношении ¦ инвесторами в отношении ¦ ¦ ¦ ¦ данного вида ценных бумаг ¦ данного вида ценных бумаг ¦ +---+----------+-----------------------------+----------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ----+----------+-----------------------------+-----------------------------
5.2. Сведения о видах иных финансовых инструментов, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами:
--------------------------------------------------------------------------- ¦ N ¦ Вид иных ¦Количество физических лиц, ¦Количество юридических лиц, ¦ ¦п/п¦ финансовых ¦ признанных ¦ признанных ¦ ¦ ¦инструментов¦ квалифицированными ¦ квалифицированными ¦ ¦ ¦ ¦ инвесторами в отношении ¦ инвесторами в отношении ¦ ¦ ¦ ¦ данного вида иных ¦данного вида иных финансовых¦ ¦ ¦ ¦ финансовых инструментов ¦ инструментов ¦ +---+------------+---------------------------+----------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ----+------------+---------------------------+-----------------------------
6. Сведения об объемах оказанных квалифицированным инвесторам услуг, в отношении которых последние признаны квалифицированными инвесторами, и сделок, совершенных квалифицированными инвесторами, с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, в отношении которых такие лица признаны квалифицированными инвесторами, за отчетный период:
--------------------------------------------------------------------------- ¦Объем сделок, совершенных за счет физических лиц, ¦ ¦ ¦тыс. руб., из них: ¦ ¦ ¦ +----------------------+ ¦- с ценными бумагами для квалифицированных ¦ ¦ ¦инвесторов ¦ ¦ ¦ +----------------------+ ¦- с иными финансовыми инструментами для ¦ ¦ ¦квалифицированных инвесторов ¦ ¦ ¦ +----------------------+ ¦Оказано услуг для физических лиц - ¦ ¦ ¦квалифицированных инвесторов ¦ ¦ +--------------------------------------------------+----------------------+ ¦Объем сделок, совершенных за счет юридических лиц,¦ ¦ ¦тыс. руб., из них: ¦ ¦ ¦ +----------------------+ ¦- с ценными бумагами для квалифицированных ¦ ¦ ¦инвесторов ¦ ¦ ¦ +----------------------+ ¦- с иными финансовыми инструментами для ¦ ¦ ¦квалифицированных инвесторов ¦ ¦ ¦ +----------------------+ ¦Оказано услуг для юридических лиц - ¦ ¦ ¦квалифицированных инвесторов ¦ ¦ ---------------------------------------------------+-----------------------
Источник - Приказ ФСФР России от 18.03.2008 № 08-12/пз-н (с изменениями и дополнениями на 2012 год)
Похожие документы
- Сведения о качестве реализованной животноводческой продукции за предыдущий год. Форма № ГП-42 (годовая)
- Сведения о качестве реализованной и (или) отгруженной на собственную переработку сельскохозяйственным товаропроизводителем животноводческой продукции за предыдущий год
- Сведения о введенных, реконструированных и модернизированных объектах, созданных скотоместах для молочного скотоводства. Форма № ГП-5 (квартальная)
- Сведения о качестве услуг электросвязи. Форма № 13-связь (квартальная)
- Сведения о качестве реализованной животноводческой продукции. Форма № СКП (годовая)
