Сведения о брокерах, совершавших маржинальные сделки в течение отчетного месяца

Приложение 1 к Постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. No. 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)"

Дата ______________

Исх. No. __________

ФКЦБ РОССИИ Управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

----------------------------------------------------------------------
¦  Наименование организатора торговли ¦                              ¦
+-------------------------------------+------------------------------+
¦За период с "__"_____________ 200_ г.¦                              ¦
¦по "__"____________ 200_ г.          ¦                              ¦
--------------------------------------+-------------------------------

СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА

----------------------------------------------------------------------
¦No.¦Наименование брокера -¦     ИНН        ¦  Количество клиентов   ¦
¦п/п¦   участника торгов   ¦                ¦       у брокера        ¦
+---+----------------------+----------------+------------------------+
¦   ¦                      ¦                ¦                        ¦
----+----------------------+----------------+-------------------------

Примечания.

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно - правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершение маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.

5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).

Сведения о руководителе                   Сведения о лице, составившем
исполнительного органа:                   документ:
__________________________                ____________________________
(фамилия, имя, отчество)                   (фамилия, имя, отчество)

__________________________                ____________________________
(наименование должности                    (наименование должности,
руководителя организации)                           телефон)

Подпись __________________                Подпись ____________________

Печать организации

Источник - Постановление ФКЦБ РФ от 31.08.2001 № 23 (с изменениями и дополнениями на 2003 год)