Список лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка (образец)

Приложение 2 к Положению Банка России от 27 октября 2009 г. N 345-П "О порядке раскрытия на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами

управления банков - участников
системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации"

ОБРАЗЕЦ

                   Список лиц, под контролем либо значительным
влиянием которых находится банк  1

Наименование банка _______________________
Регистрационный номер банка ___________________________
Почтовый адрес банка __________________

---------------------------------------------------------------------------
¦      Акционеры (участники) банка  ¦   Лица, под    ¦ Взаимосвязи между  ¦
+-----------------------------------+ контролем либо ¦    акционерами     ¦
¦ N  ¦   полное и  ¦ принадлежащие  ¦  значительным  ¦(участниками) банка ¦
¦п/п ¦ сокращенное ¦   акционеру    ¦влиянием которых¦   и лицами, под    ¦
¦    ¦  фирменное  ¦  (участнику)   ¦ находится банк ¦   контролем либо   ¦
¦    ¦наименование ¦  акции (доли)  ¦через акционеров¦    значительным    ¦
¦    ¦юридического ¦ банка (процент ¦  (участников)  ¦  влиянием которых  ¦
¦    ¦лица / Ф.И.О.¦голосов к общему¦     банка      ¦   находится банк   ¦
¦    ¦ физического ¦   количеству   ¦                ¦                    ¦
¦    ¦    лица /   ¦голосующих акций¦                ¦                    ¦
¦    ¦ иные данные ¦ (долей) банка) ¦                ¦                    ¦
+----+-------------+----------------+----------------+--------------------+
¦ 1  ¦      2      ¦       3        ¦       4        ¦         5          ¦
-----+-------------+----------------+----------------+---------------------

______________________________________ _________ ______________
(должность уполномоченного лица банка) (подпись)    (Ф.И.О.)

Исполнитель ______________________ ____________
(Ф.И.О.)         (телефон)

Дата

--------------------------------

¹ Примечания к заполнению Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк

1. В строке "Наименование банка" указывается полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) банка.

2. В строке "Регистрационный номер банка" указывается регистрационный номер, присвоенный банку Банком России и занесенный в Книгу государственной регистрации кредитных организаций.

3. В графах 2 и 3 указывается информация об акционерах (участниках) банка, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка, а также о наличии акционеров (участников) банка, владеющих менее чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка (далее - миноритарии), и акций банка, находящихся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

В случае если акционер (участник) банка владеет более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка и является лицом, под контролем либо значительным влиянием которого находится банк, в графе 2 указываются:

по Услуги для граждан - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);

по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).

В случае наличия лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк через акционера (участника) банка - юридического лица, в графе 2 по данному акционеру (участнику) банка - юридическому лицу указывается только его полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии).

Сведения о наличии акционеров (участников) банка, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций банка, собственники которых не установлены, приводятся в графе 2 с указанием в графе 3:

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале банка, которые принадлежат миноритариям;

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале банка, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

4. В графах 4 и 5 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2.

Графа 4 заполняется только в случае наличия лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк через лицо, указанное в графе 2. При этом по каждому указанному в графе 2 юридическому лицу - акционеру (участнику) банка указывается информация о лицах, признаваемых конечными собственниками акций (долей, вкладов) данного юридического лица:

по Услуги для граждан - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенный пункт);

по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).

В графе 5 приводится описание взаимосвязей между указанными в графе 2 акционерами (участниками) банка и лицами, указанными в графе 4 (в том числе приводится описание структуры собственности акционеров (участников) банка, включая описание групп лиц). В графе 5 также приводятся сведения: об акциях, находящихся в публичном обращении, собственники которых не установлены; о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления (траста, поручения, комиссии, агентских сделок), и принадлежащих последним долях участия в уставном капитале юридических лиц.

5. Если лицом, под контролем либо значительным влиянием которого находится банк, является другой банк - участник системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, информация о структуре собственности последнего в Список не включается.

6. Сведения о наличии лиц, владеющих менее чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 4 (далее - миноритарии), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц, собственники которых не установлены, приводятся в графе 5 с указанием:

суммарного процента принадлежащих миноритариям голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4;

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

7. Полное фирменное наименование, сокращенное фирменное наименование (при наличии последнего) и место нахождения (почтовый адрес) по юридическим лицам - нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по Услуги для граждан - нерезидентам указываются в двойном языковом формате - на английском и русском языках.

Источник - Положение Банка России от 27.10.2009 № 345-П (с изменениями и дополнениями на 2013 год)