Отчет управляющей компании негосударственного пенсионного фонда о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления. Форма № НПФ-РДУ
Приложение N 3 к Положению о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда, утвержденному Приказом ФСФР России от ___________ N _____
Номер лицензии ___________________ ИНН/КПП _____________/____________ ОГРН _____________________________ Место нахождения _________________ __________________________________ Фактический адрес, индекс ________ __________________________________ Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-РДУ e-mail: __________________________ ОТЧЕТ о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления ___________________________________________________ (наименование фонда) на ___________________________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность) I. Управляющая компания __________________________________________ (ИНН, наименование компании) 1.1. Пенсионные резервы и их состав ------------------------------------------------------------------ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ На отчетную дату ¦ ¦ ¦строки+------------------+ ¦ ¦ ¦тыс. руб.¦%/единиц¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦Пенсионные резервы ¦ 110 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦Состав пенсионных резервов ¦ 300 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦банковские депозиты и депозитные ¦ 320 ¦ ¦ ¦ ¦сертификаты российских банков ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(суммарно не более 50%, в одном банке ¦ ¦ ¦ ¦ ¦- не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦государственные ценные бумаги ¦ 330 ¦ ¦ ¦ ¦Российской Федерации (до 100%, одного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выпуска - не более 35%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦государственные ценные бумаги ¦ 340 ¦ ¦ ¦ ¦субъектов Российской Федерации, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦допущенные к торгам (не более 70%, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦одного выпуска - не более 35%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦муниципальные облигации, допущенные к ¦ 350 ¦ ¦ ¦ ¦торгам (не более 70%, одного эмитента ¦ ¦ ¦ ¦ ¦- не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦облигации российских хозяйственных ¦ 360 ¦ ¦ ¦ ¦обществ, допущенные к торгам (не более¦ ¦ ¦ ¦ ¦70%, одного эмитента - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦акции российских ОАО, допущенные к ¦ 370 ¦ ¦ ¦ ¦торгам (не более 70%, одного эмитента ¦ ¦ ¦ ¦ ¦- не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ипотечные ценные бумаги, допущенные к ¦ 380 ¦ ¦ ¦ ¦торгам (не более 20%, у одного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управляющего - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦паи открытых и интервальных ПИФ и ¦ 390 ¦ ¦ ¦ ¦акции АИФ (не более 50%, одной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управляющей компанией - не более 25%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ паи открытых ПИФ ¦ 391 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ паи интервальных ПИФ ¦ 392 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ акции АИФ ¦ 393 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦паи закрытых ПИФ, допущенные к торгам,¦ 410 ¦ ¦ ¦ ¦и акции АИФ (с недвижимостью - не ¦ ¦ ¦ ¦ ¦более 20%, с долей акций одного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эмитента более 35% - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ценные бумаги иностранных государств и¦ 420 ¦ ¦ ¦ ¦организаций (суммарно - не более 30%) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦недвижимость ¦ 430 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦другие направления размещения ¦ 440 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦дебиторская задолженность ¦ 441 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ денежные средства на расчетных ¦ 4411 ¦ ¦ ¦ ¦ счетах у управляющего и финансовых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ посредников ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ начисленные проценты и купонный ¦ 4412 ¦ ¦ ¦ ¦ доход ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ передано другим финансовым ¦ 4413 ¦ ¦ ¦ ¦ посредникам (расшифровать) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦векселя ¦ 442 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦прочие направления (расшифровать) ¦ 443 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦Дебиторская задолженность по срокам ¦ 450 ¦ ¦ ¦ ¦размещения: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ менее 3 месяцев ¦ 451 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ от 3 до 12 месяцев ¦ 452 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦ свыше 12 месяцев ¦ 453 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦Инвестиционные паи ПИФ, доверительное ¦ 460 ¦ ¦ ¦ ¦управление которыми осуществляется ¦ ¦ ¦ ¦ ¦данной компанией ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+--------+ ¦Ценные бумаги, включенные и не ¦ 470 ¦ ¦ ¦ ¦включенные в котировальные списки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(суммарно - не более 40%) ¦ ¦ ¦ ¦ ---------------------------------------+------+---------+--------- 2.1. Доходы и расходы, связанные с размещением пенсионных резервов ------------------------------------------------------------------ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦За отчетный период¦ ¦ ¦строки+------------------+ ¦ ¦ ¦тыс.¦ в % к ¦ ¦ ¦ ¦руб.¦ пенсионным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ резервам под¦ ¦ ¦ ¦ ¦ управлением ¦ +--------------------------------------+------+----+-------------+ ¦Расходы, связанные с размещением ¦ 510 ¦ ¦ X ¦ ¦пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+----+-------------+ ¦Доход от размещения пенсионных ¦ 520 ¦ ¦ X ¦ ¦резервов без учета расходов, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦связанных с размещением ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+----+-------------+ ¦Доход от размещения пенсионных ¦ 530 ¦ ¦ ¦ ¦резервов с учетом расходов, связанных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦с размещением ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+----+-------------+ ¦Вознаграждение управляющей компании ¦ 540 ¦ ¦ ¦ ---------------------------------------+------+----+-------------- Руководитель фонда Подпись Расшифровка подписи Главный бухгалтер Подпись Расшифровка подписи М.П. /И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Источник - Приказ ФСФР России от 30.08.2007 № 07-92/пз-н (с изменениями и дополнениями на 2012 год)
Похожие документы
- Отчет Управления Роспотребнадзора о деятельности по обеспечению защиты прав потребителей в сфере предоставления гражданам-потребителям кредитов и оказания им иных финансовых услуг
- Отчет уполномоченного органа исполнительной власти субъекта Российской Федерации о достижении значения показателя результативности предоставления субсидии из федерального бюджета бюджету субъекта Российской Федерации на проведение мероприятий по формированию в субъекте Российской Федерации сети базовых образовательных учреждений, реализующих образовательные программы общего образования, обеспечивающих совместное обучение инвалидов и лиц, не имеющих нарушений развития
- Отчет уполномоченного органа местного самоуправления об использовании межбюджетных трансфертов в 2012 году
- Отчет уполномоченного органа исполнительной власти субъекта Российской Федерации об использовании субсидий из федерального бюджета на ликвидацию межтерриториального перекрестного субсидирования в электроэнергетике (приложение к типовой форме соглашения с субъектом Российской Федерации о поэтапном доведении цен (тарифов) на розничных рынках электрической энергии до экономически обоснованного уровня)
- Отчет уполномоченного представителя ГЭК Московской области
