Отчет о движении имущества, составляющего пенсионные резервы и пенсионные накопления негосударственного пенсионного фонда. Форма № 5-НПФ

Приложение N 1
к Приказу
Министерства финансов
Российской Федерации
от 10 января 2007 г. N 3н

                  ОТЧЕТ
О ДВИЖЕНИИ ИМУЩЕСТВА, СОСТАВЛЯЮЩЕГО
ПЕНСИОННЫЕ РЕЗЕРВЫ И ПЕНСИОННЫЕ НАКОПЛЕНИЯ             -----------
негосударственного пенсионного фонда                ¦  КОДЫ   ¦
+---------+
Форма N 5-НПФ по ОКУД ¦ 0710105 ¦
+---------+
за 200_ г.     Дата (год, месяц, число) ¦  ¦   ¦  ¦
+--+---+--+
Организация                                    по ОКПО ¦         ¦
____________________________________________           +---------+
Идентификационный номер налогоплательщика          ИНН ¦         ¦
____________________________________________           +---------+
Вид деятельности                              по ОКВЭД ¦         ¦
____________________________________________           +---------+
Организационно-правовая форма/                         ¦    ¦    ¦
____________________________________________ по ОКОПФ/ ¦    ¦    ¦
форма собственности                               ОКФС ¦    ¦    ¦
____________________________________________           +----+----+
Единица измерения: тыс. руб.                   по ОКЕИ ¦   384   ¦
____________________________________________           -----------

I. Пенсионные резервы

------------------------------------------------------------------
Показатель                 ¦Всего за¦ Всего за
---------------------------------------------+отчетный¦предыдущий
наименование              ¦код¦   год  ¦   год
-----------------------------------------+---+--------+-----------
1                    ¦ 2 ¦   3    ¦    4
-----------------------------------------+---+--------+-----------
Остаток средств пенсионных резервов на  ¦010¦        ¦          ¦
начало отчетного года                   ¦   ¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
в том числе:                            ¦   ¦        ¦          ¦
резервы покрытия пенсионных             ¦011¦        ¦          ¦
обязательств                            ¦   ¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
страховой резерв                        ¦012¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
Направлено на формирование пенсионных   ¦020¦        ¦          ¦
резервов                                ¦   ¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
пенсионные взносы                       ¦030¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
доход от размещения пенсионных резервов,¦040¦        ¦          ¦
направленный на пополнение:             ¦   ¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
резервов покрытия пенсионных           ¦041¦        ¦          ¦
обязательств                           ¦   ¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
страхового резерва                     ¦042¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
целевые средства, направленные на       ¦050¦        ¦          ¦
формирование страхового резерва         ¦   ¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
средства для обеспечения уставной       ¦060¦        ¦          ¦
деятельности фонда, направленные на     ¦   ¦        ¦          ¦
формирование страхового резерва         ¦   ¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
Справочно:                              ¦   ¦        ¦          ¦
остатки денежных средств на             ¦070¦        ¦          ¦
пенсионных счетах вкладчиков            ¦   ¦        ¦          ¦
(участников) фонда, образовавшиеся после¦   ¦        ¦          ¦
осуществления выплаты выкупной суммы и  ¦   ¦        ¦          ¦
направленные на формирование страхового ¦   ¦        ¦          ¦
резерва                                 ¦   ¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
Израсходовано средств пенсионных        ¦080¦(      )¦(        )¦
резервов в отчетном году                ¦   ¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
негосударственные пенсии                ¦090¦(      )¦(        )¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
выкупные суммы и выплаты правопреемникам¦100¦(      )¦(        )¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
Остаток средств пенсионных резервов на  ¦120¦        ¦          ¦
конец отчетного года                    ¦   ¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
в том числе:                            ¦   ¦        ¦          ¦
резервы покрытия пенсионных             ¦121¦        ¦          ¦
обязательств                            ¦   ¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
страховой резерв                        ¦122¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+-----------

Форма 0710105 с. 2

II. Движение имущества, составляющего пенсионные резервы

------------------------------------------------------------------
Показатель            ¦Оста- ¦Посту- ¦Выбыло¦ Остаток
----------------------------------+ток   ¦пило в ¦за от-¦на конец
наименование        ¦код ¦на на-¦отчет- ¦четный¦отчетного
¦    ¦чало  ¦ном го-¦год   ¦  года
¦    ¦отчет-¦ду     ¦      ¦
¦    ¦ного  ¦       ¦      ¦
¦    ¦года  ¦       ¦      ¦
-----------------------------+----+------+-------+------+---------
1              ¦ 2  ¦  3   ¦   4   ¦   5  ¦   6
-----------------------------+----+------+-------+------+---------
Доходные вложения в     ¦200 ¦      ¦       ¦(    )¦        ¦
материальные ценности    ¦    ¦      ¦       ¦      ¦        ¦
-----------------------------+----+------+-------+------+--------+
в том числе:                ¦    ¦      ¦       ¦      ¦        ¦
здания                      ¦210 ¦      ¦       ¦(    )¦        ¦
-----------------------------+----+------+-------+------+--------+
земельные участки           ¦220 ¦      ¦       ¦(    )¦        ¦
-----------------------------+----+------+-------+------+--------+
прочие                      ¦230 ¦      ¦       ¦(    )¦        ¦
-----------------------------+----+------+-------+------+--------+
Финансовые вложения     ¦240 ¦      ¦       ¦(    )¦        ¦
-----------------------------+----+------+-------+------+--------+
в том числе:                ¦    ¦      ¦       ¦      ¦        ¦
государственные             ¦250 ¦      ¦       ¦(    )¦        ¦
и муниципальные ценные      ¦    ¦      ¦       ¦      ¦        ¦
бумаги                      ¦    ¦      ¦       ¦      ¦        ¦
-----------------------------+----+------+-------+------+--------+
из них:                   ¦    ¦      ¦       ¦      ¦        ¦
долгосрочные              ¦251 ¦      ¦       ¦(    )¦        ¦
----------------------------+----+------+-------+------+--------+
краткосрочные             ¦252 ¦      ¦       ¦(    )¦        ¦
-----------------------------+----+------+-------+------+--------+
вклады в уставные           ¦260 ¦      ¦       ¦(    )¦        ¦
(складочные) капиталы других¦    ¦      ¦       ¦      ¦        ¦
организаций                 ¦    ¦      ¦       ¦      ¦        ¦
-----------------------------+----+------+-------+------+--------+
из них:                   ¦    ¦      ¦       ¦      ¦        ¦
долгосрочные              ¦261 ¦      ¦       ¦(    )¦        ¦
-----------------------------+----+------+-------+------+--------+
краткосрочные             ¦262 ¦      ¦       ¦(    )¦        ¦
-----------------------------+----+------+-------+------+--------+
ценные бумаги других        ¦270 ¦      ¦       ¦(    )¦        ¦
организаций (облигации,     ¦    ¦      ¦       ¦      ¦        ¦
векселя и др.)              ¦    ¦      ¦       ¦      ¦        ¦
-----------------------------+----+------+-------+------+--------+
из них:                   ¦    ¦      ¦       ¦      ¦        ¦
долгосрочные              ¦271 ¦      ¦       ¦(    )¦        ¦
-----------------------------+----+------+-------+------+--------+
краткосрочные             ¦272 ¦      ¦       ¦(    )¦        ¦
-----------------------------+----+------+-------+------+--------+
банковские вклады (депозиты)¦280 ¦      ¦       ¦(    )¦        ¦
-----------------------------+----+------+-------+------+--------+
из них:                   ¦    ¦      ¦       ¦      ¦        ¦
долгосрочные              ¦281 ¦      ¦       ¦(    )¦        ¦
-----------------------------+----+------+-------+------+--------+
краткосрочные             ¦282 ¦      ¦       ¦(    )¦        ¦
-----------------------------+----+------+-------+------+--------+
прочие                      ¦290 ¦      ¦       ¦(    )¦        ¦
-----------------------------+----+------+-------+------+---------

III. Пенсионные накопления

------------------------------------------------------------------
Показатель                 ¦Всего за¦ Всего за
---------------------------------------------+отчетный¦предыдущий
наименование              ¦код¦  год   ¦   год
¦   ¦        ¦
-----------------------------------------+---+--------+-----------
1                    ¦ 2 ¦   3    ¦    4
-----------------------------------------+---+--------+-----------
Остаток средств пенсионных накоплений на¦400¦        ¦          ¦
начало отчетного года                   ¦   ¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
Поступило средств пенсионных накоплений ¦410¦        ¦          ¦
в отчетном году                         ¦   ¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
из Пенсионного фонда Российской         ¦420¦        ¦          ¦
Федерации                               ¦   ¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
от предыдущих страховщиков (фондов)     ¦430¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
доход от инвестирования пенсионных      ¦440¦        ¦          ¦
накоплений                              ¦   ¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
Направлено средств пенсионных накоплений¦450¦(      )¦(        )¦
в отчетном году                         ¦   ¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+----------+
на выплаты накопительной части трудовой ¦460¦(      )¦(        )¦
пенсии застрахованным лицам             ¦   ¦        ¦          ¦
-----------------------------------------+---+--------+-----------

Форма 0710105 с. 3

1 2 3 4

на выплаты правопреемникам застрахованных лиц

470

( ) ( )

в Пенсионный фонд Российской Федерации

480 ( ) ( )

в другой негосударственный пенсионный фонд

490 ( ) ( )

Остаток средств пенсионных накоплений на конец отчетного года

500

   IV. Движение имущества, составляющего пенсионные накопления

------------------------------------------------------------------
Показатель             ¦Остаток¦Посту-¦Выбыло¦Оста-
------------------------------------+на на- ¦пило в¦за от-¦ток
наименование          ¦код¦чало   ¦отчет-¦четный¦на ко-
¦   ¦отчет- ¦ном   ¦год   ¦нец
¦   ¦ного   ¦году  ¦      ¦отчет-
¦   ¦года   ¦      ¦      ¦ного
¦   ¦       ¦      ¦      ¦года
--------------------------------+---+-------+------+------+-------
1               ¦ 2 ¦   3   ¦  4   ¦  5   ¦  6
--------------------------------+---+-------+------+------+-------
Финансовые вложения       ¦600¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
в том числе:                   ¦   ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
государственные                ¦610¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
ценные бумаги Российской       ¦   ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
Федерации                      ¦   ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
из них:                      ¦   ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
долгосрочные                 ¦611¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
краткосрочные                ¦612¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
государственные ценные бумаги  ¦620¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
субъектов Российской Федерации ¦   ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
из них:                      ¦   ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
долгосрочные                 ¦621¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
краткосрочные                ¦622¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
облигации других российских    ¦630¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
эмитентов                      ¦   ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
из них:                      ¦   ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
долгосрочные                 ¦631¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
краткосрочные                ¦632¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
акции российских эмитентов,    ¦640¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
созданных в форме открытых     ¦   ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
акционерных обществ            ¦   ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
из них:                      ¦   ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
долгосрочные                 ¦641¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
краткосрочные                ¦642¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
паи (акции, доли) индексных    ¦650¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
инвестиционных фондов          ¦   ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
из них:                      ¦   ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
долгосрочные                 ¦651¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
краткосрочные                ¦652¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
ипотечные ценные бумаги        ¦660¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
из них:                      ¦   ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
долгосрочные                 ¦661¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
краткосрочные                ¦662¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
банковские вклады (депозиты)   ¦670¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
из них:                      ¦   ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
долгосрочные                 ¦671¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
краткосрочные                ¦672¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
Денежные средства в рублях на  ¦680¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
счетах в кредитных             ¦   ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
организациях                   ¦   ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+------+
Иностранная валюта на счетах в ¦690¦       ¦      ¦(    )¦      ¦
кредитных организациях         ¦   ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
--------------------------------+---+-------+------+------+-------

Форма 0710105 с. 4

V. Справка к разделам I и III

--------------------------------------------------------------------------------------
Показатель           ¦Пен-  ¦    В том числе    ¦Пенси-¦  В том числе:
¦сион- ¦    размещено:     ¦онные ¦
---------------------------------+ные   +-------------------+накоп-+------------------
наименование        ¦код¦ре-   ¦негосудар- ¦в дове-¦ления ¦в него- ¦в дове-
¦   ¦зервы ¦ственным   ¦ритель-¦всего ¦сударст-¦ритель-
¦   ¦всего ¦пенсионным ¦ном    ¦      ¦венном  ¦ном
¦   ¦      ¦фондом са- ¦управ- ¦      ¦пенсион-¦управле-
¦   ¦      ¦мостоя-    ¦лении  ¦      ¦ном фон-¦нии
¦   ¦      ¦тельно     ¦       ¦      ¦де      ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+---------
1              ¦ 2 ¦  3   ¦     4     ¦   5   ¦  6   ¦   7    ¦   8
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+---------
Остаток на конец отчетного ¦700¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
года            ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Доходные вложения в         ¦710¦      ¦           ¦       ¦      ¦   X    ¦        ¦
материальные ценности       ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Финансовые вложения         ¦720¦      ¦           ¦       ¦      ¦   X    ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Отложенные налоговые активы ¦730¦      ¦           ¦       ¦  X   ¦   X    ¦   X    ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Денежные средства           ¦740¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
в том числе:                ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
касса                       ¦741¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
расчетные счета             ¦742¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
валютные счета              ¦743¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
прочие денежные средства    ¦744¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Дебиторская задолженность   ¦750¦      ¦           ¦       ¦      ¦   X    ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Прочие оборотные активы     ¦760¦      ¦           ¦       ¦      ¦   X    ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Отложенные налоговые        ¦770¦(    )¦(         )¦(     )¦  X   ¦   X    ¦   X    ¦
обязательства               ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Кредиторская задолженность  ¦780¦(    )¦(         )¦(     )¦(    )¦   X    ¦(      )¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
в том числе по налогам и    ¦781¦(    )¦(         )¦(     )¦     )¦   X    ¦(      )¦
сборам                      ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Прочие обязательства        ¦800¦(    )¦(         )¦(     )¦(    )¦   X    ¦(      )¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Величина отчислений на      ¦810¦(    )¦(         )¦(     )¦(    )¦   X    ¦(      )¦
формирование имущества,     ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
предназначенного для        ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
обеспечения уставной        ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
деятельности, и покрытие    ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
расходов, связанных с       ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
обеспечением уставной       ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
деятельности                ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Остаток на конец предыдущего¦820¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
отчетного года       ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Доходные вложения в         ¦830¦      ¦           ¦       ¦      ¦   X    ¦        ¦
материальные ценности       ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Финансовые вложения         ¦840¦      ¦           ¦       ¦      ¦   X    ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Отложенные налоговые активы ¦850¦      ¦           ¦       ¦  X   ¦   X    ¦   X    ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Денежные средства           ¦860¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
в том числе:                ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
касса                       ¦861¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
расчетные счета             ¦862¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
валютные счета              ¦863¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
прочие денежные средства    ¦864¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Дебиторская задолженность   ¦870¦      ¦           ¦       ¦      ¦   X    ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Прочие оборотные активы     ¦880¦      ¦           ¦       ¦      ¦   X    ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Отложенные налоговые        ¦890¦(    )¦(         )¦(     )¦  X   ¦   X    ¦   X    ¦
обязательства               ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Кредиторская задолженность  ¦900¦(    )¦(         )¦(     )¦(    )¦   X    ¦(      )¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
в том числе по налогам и    ¦901¦(    )¦(         )¦(     )¦(    )¦   X    ¦(      )¦
сборам                      ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Прочие обязательства        ¦920¦(    )¦(         )¦(     )¦(    )¦   X    ¦(      )¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+--------+
Величина отчислений на      ¦930¦(    )¦(         )¦(     )¦(    )¦   X    ¦(      )¦
формирование имущества,     ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
предназначенного для        ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
обеспечения уставной        ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
деятельности, и покрытие    ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
расходов, связанных с       ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
обеспечением уставной       ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
деятельности                ¦   ¦      ¦           ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
-----------------------------+---+------+-----------+-------+------+--------+---------

Главный
Руководитель _________ ____________ бухгалтер _________ ____________
(подпись) (расшифровка           (подпись) (расшифровка
подписи)                         подписи)

"__" _____________ ____ г.

Источник - Приказ Минфина России от 10.01.2007 № 3н