Инвестиционная декларация управляющей компании к договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений (приложение к типовому договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией)

Приложение N 3 к Типовому договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, утвержденному Приказом Минфина России от 05.11.2009 N 113н

                         Инвестиционная декларация
управляющей компании к договору доверительного управления
средствами пенсионных накоплений

по ________________________________________________________________________
(наименование инвестиционного портфеля в случае, если управляющая
компания формирует за счет средств пенсионных накоплений более одного
инвестиционного портфеля)

1.    Настоящая    инвестиционная    декларация    устанавливает   цель
инвестирования   средств   пенсионных  накоплений, инвестиционную  политику
управляющей   компании,   состав   и   структуру  инвестиционного  портфеля
управляющей компании.
2.  Целью  инвестирования  средств  пенсионных  накоплений,  переданных
Пенсионным фондом Российской Федерации управляющей компании в доверительное
управление,  является прирост средств пенсионных накоплений для обеспечения
прав  застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии в
соответствии  с  Федеральными  законами  "О  трудовых  пенсиях в Российской
Федерации"  и  "Об  инвестировании средств для финансирования накопительной
части трудовой пенсии в Российской Федерации".
3.   В   основе  инвестиционной  политики  управляющей  компании  лежит
стратегия  сохранения  и  увеличения капитала, предполагающая использование
системы  контроля  рисков  для  получения  среднего  стабильного дохода при
минимальном   уровне  риска  в  целях  сохранения  и  приумножения  средств
пенсионных  накоплений,  находящихся в доверительном управлении управляющей
компании.
Инвестиционная  политика  управляющей компании по управлению средствами
пенсионных накоплений в рамках данного инвестиционного портфеля:
__________________________________________________________________________.
(описание инвестиционной политики управляющей компании)
4.  Перечень  видов  активов,  в  которые могут быть размещены средства
пенсионных накоплений:

---------------------------------------------------------------------------
¦   ¦                    Вид актива                     ¦Максимальная доля¦
¦   ¦                                                   ¦в инвестиционном ¦
¦   ¦                                                   ¦    портфеле     ¦
¦   ¦                                                   ¦   управляющей   ¦
¦   ¦                                                   ¦    компании     ¦
¦   ¦                                                   ¦   (процентов)   ¦
+---+---------------------------------------------------+-----------------+
¦ 1.¦Государственные ценные бумаги Российской Федерации ¦                 ¦
+---+---------------------------------------------------+-----------------+
¦ 2.¦Государственные ценные бумаги субъектов Российской ¦                 ¦
¦   ¦Федерации                                          ¦                 ¦
+---+---------------------------------------------------+-----------------+
¦ 3.¦Облигации российских эмитентов, кроме облигаций,   ¦                 ¦
¦   ¦выпущенных от имени Российской Федерации и         ¦                 ¦
¦   ¦субъектов Российской Федерации                     ¦                 ¦
+---+---------------------------------------------------+-----------------+
¦ 4.¦Акции российских эмитентов, созданных в форме      ¦                 ¦
¦   ¦открытых акционерных обществ                       ¦                 ¦
+---+---------------------------------------------------+-----------------+
¦ 5.¦Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, ¦                 ¦
¦   ¦размещающих средства в государственные ценные      ¦                 ¦
¦   ¦бумаги иностранных государств, облигации и акции   ¦                 ¦
¦   ¦иных иностранных эмитентов                         ¦                 ¦
+---+---------------------------------------------------+-----------------+
¦ 6.¦Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии ¦                 ¦
¦   ¦с законодательством Российской Федерации об        ¦                 ¦
¦   ¦ипотечных ценных бумагах                           ¦                 ¦
+---+---------------------------------------------------+-----------------+
¦ 7.¦Средства в рублях на счетах в кредитных            ¦                 ¦
¦   ¦организациях                                       ¦                 ¦
+---+---------------------------------------------------+-----------------+
¦ 8.¦Депозиты в валюте Российской Федерации в кредитных ¦                 ¦
¦   ¦организациях                                       ¦                 ¦
+---+---------------------------------------------------+-----------------+
¦ 9.¦Депозиты в иностранной валюте в кредитных          ¦                 ¦
¦   ¦организациях                                       ¦                 ¦
+---+---------------------------------------------------+-----------------+
¦10.¦Иностранная валюта на счетах в кредитных           ¦                 ¦
¦   ¦организациях                                       ¦                 ¦
+---+---------------------------------------------------+-----------------+
¦11.¦Ценные бумаги международных финансовых организаций ¦                 ¦
----+---------------------------------------------------+------------------

5.  Максимальная  доля  в  инвестиционном  портфеле  отдельных  классов
активов,   устанавливается   управляющей   компанией  с  учетом  требований
Федерального   закона   "Об   инвестировании   средств  для  финансирования
накопительной   части  трудовой  пенсии  в  Российской  Федерации"  и  иных
нормативных правовых актов.
6.  Размещение  средств  пенсионных  накоплений  в  активы, указанные в
настоящей   инвестиционной  декларации,  осуществляется  в  соответствии  с
требованиями   Федерального   закона   "Об   инвестировании   средств   для
финансирования  накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации"
и иных нормативных правовых актов.
7.  Настоящая  инвестиционная  декларация действует до даты прекращения
срока  действия  договора  доверительного  управления средствами пенсионных
накоплений.

Подписи сторон:

Пенсионный фонд                      Управляющая компания
Российской Федерации               _______________________________
______________________ (_______________)    ________________ (____________)
М.П.                                    М.П.

Источник - Приказ Минфина России от 05.11.2009 № 113н (с изменениями и дополнениями на 2012 год)