Справка о внутреннем контроле в кредитной организации (годовая)

Приложение 1 к Указанию Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (в ред. Указаний Банка России от 13.12.2010 N 2539-У,

от 03.12.2012 N 2926-У)



                                                     Банковская отчетность
                      -----------------------------------------------------
                      ¦   Код    ¦  Код кредитной организации (филиала)   ¦
                      ¦территории+----------------------------------------+
                      ¦ по ОКАТО ¦ по ¦   основной    ¦регистрационный¦БИК¦
                      ¦          ¦ОКПО¦государственный¦     номер     ¦   ¦
                      ¦          ¦    ¦регистрационный¦ (/порядковый  ¦   ¦
                      ¦          ¦    ¦     номер     ¦    номер)     ¦   ¦
                      +----------+----+---------------+---------------+---+
                      ¦          ¦    ¦               ¦               ¦   ¦
                      -----------+----+---------------+---------------+----

           СПРАВКА О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

                          "__" _______________ г.

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации ______
Почтовый адрес ________________________________________________

                                                  Код формы по ОКУД 0409639

                                                                    Годовая

                Раздел 1. Сведения о внутренних документах,
             регулирующих функции системы внутреннего контроля
                           кредитной организации

---------------------------------------------------------------------------
¦    Предмет регулирования документа     ¦ Наличие, ¦Кем и когда ¦Примеча-¦
¦                                        ¦отсутствие¦   принят   ¦ние     ¦
¦                                        ¦          ¦(утвержден) ¦        ¦
+----------------------------------------+----------+------------+--------+
¦                   1                    ¦    2     ¦     3      ¦   4    ¦
+----------------------------------------+----------+------------+--------+
¦1. Порядок организации системы          ¦          ¦            ¦        ¦
¦внутреннего контроля в кредитной        ¦          ¦            ¦        ¦
¦организации, включая содержание и       ¦          ¦            ¦        ¦
¦структуру системы внутреннего контроля, ¦          ¦            ¦        ¦
¦порядок и процедуры осуществления       ¦          ¦            ¦        ¦
¦внутреннего контроля, порядок           ¦          ¦            ¦        ¦
¦мониторинга системы внутреннего контроля¦          ¦            ¦        ¦
¦советом директоров, единоличным         ¦          ¦            ¦        ¦
¦исполнительным органом (его             ¦          ¦            ¦        ¦
¦заместителями) и коллегиальным          ¦          ¦            ¦        ¦
¦исполнительным органом кредитной        ¦          ¦            ¦        ¦
¦организации                             ¦          ¦            ¦        ¦
¦2. Порядок деятельности службы          ¦          ¦            ¦        ¦
¦внутреннего контроля (положение о службе¦          ¦            ¦        ¦
¦внутреннего контроля), в том числе:     ¦          ¦            ¦        ¦
¦2.1. цель и сфера деятельности службы   ¦          ¦            ¦        ¦
¦внутреннего контроля;                   ¦          ¦            ¦        ¦
¦2.2. принципы (стандарты) и методы      ¦          ¦            ¦        ¦
¦деятельности службы внутреннего         ¦          ¦            ¦        ¦
¦контроля;                               ¦          ¦            ¦        ¦
¦2.3. статус службы внутреннего контроля ¦          ¦            ¦        ¦
¦в организационной структуре кредитной   ¦          ¦            ¦        ¦
¦организации, ее задачи, полномочия,     ¦          ¦            ¦        ¦
¦права и обязанности, а также            ¦          ¦            ¦        ¦
¦взаимоотношения с другими               ¦          ¦            ¦        ¦
¦подразделениями кредитной организации,  ¦          ¦            ¦        ¦
¦в том числе осуществляющими контрольные ¦          ¦            ¦        ¦
¦функции;                                ¦          ¦            ¦        ¦
¦2.4. подчиненность, подотчетность,      ¦          ¦            ¦        ¦
¦обязанности и ответственность           ¦          ¦            ¦        ¦
¦руководителя службы внутреннего         ¦          ¦            ¦        ¦
¦контроля;                               ¦          ¦            ¦        ¦
¦2.5. порядок участия службы внутреннего ¦          ¦            ¦        ¦
¦контроля в разработке внутренних        ¦          ¦            ¦        ¦
¦документов кредитной организации;       ¦          ¦            ¦        ¦
¦2.6. порядок представления службой      ¦          ¦            ¦        ¦
¦внутреннего контроля:                   ¦          ¦            ¦        ¦
¦  информации о выявленных нарушениях и  ¦          ¦            ¦        ¦
¦мерах, принятых по их устранению;       ¦          ¦            ¦        ¦
¦  сводных отчетов о всех недостатках,   ¦          ¦            ¦        ¦
¦выявленных системой внутреннего         ¦          ¦            ¦        ¦
¦контроля (не реже 1 раза в полгода);    ¦          ¦            ¦        ¦
¦  оценки состояния системы внутреннего  ¦          ¦            ¦        ¦
¦контроля (ежегодно);                    ¦          ¦            ¦        ¦
¦  отчетов о выполнении планов проверок  ¦          ¦            ¦        ¦
¦службы внутреннего контроля;            ¦          ¦            ¦        ¦
¦2.7. правила действий при выявлении     ¦          ¦            ¦        ¦
¦службой внутреннего контроля нарушений  ¦          ¦            ¦        ¦
¦процедур принятия решений и оценки      ¦          ¦            ¦        ¦
¦рисков                                  ¦          ¦            ¦        ¦
¦3. Организационная структура кредитной  ¦          ¦            ¦        ¦
¦организации                             ¦          ¦            ¦        ¦
¦4. Порядок распределения прав и         ¦          ¦            ¦        ¦
¦обязанностей, согласования решений,     ¦          ¦            ¦        ¦
¦делегирования полномочий при            ¦          ¦            ¦        ¦
¦совершении банковских операций и других ¦          ¦            ¦        ¦
¦сделок                                  ¦          ¦            ¦        ¦
¦5. Порядок представления отчетов и      ¦          ¦            ¦        ¦
¦информации (указать виды отчетов и      ¦          ¦            ¦        ¦
¦информации, в том числе связанных с     ¦          ¦            ¦        ¦
¦функционированием системы внутреннего   ¦          ¦            ¦        ¦
¦контроля, предназначенных как для       ¦          ¦            ¦        ¦
¦внутрибанковского использования, так и  ¦          ¦            ¦        ¦
¦для внешних пользователей (Банк России, ¦          ¦            ¦        ¦
¦налоговые органы, Пенсионный фонд       ¦          ¦            ¦        ¦
¦Российской Федерации и другие)          ¦          ¦            ¦        ¦
¦6. Порядок управления информационными   ¦          ¦            ¦        ¦
¦потоками (получением и передачей        ¦          ¦            ¦        ¦
¦информации)                             ¦          ¦            ¦        ¦
¦7. Порядок обеспечения защиты банковской¦          ¦            ¦        ¦
¦информации, политика информационной     ¦          ¦            ¦        ¦
¦безопасности                            ¦          ¦            ¦        ¦
¦8. Порядок управления банковскими       ¦          ¦            ¦        ¦
¦рисками, в том числе:                   ¦          ¦            ¦        ¦
¦8.1. кредитным риском;                  ¦          ¦            ¦        ¦
¦8.2. операционным риском;               ¦          ¦            ¦        ¦
¦8.3. рыночным риском;                   ¦          ¦            ¦        ¦
¦8.4. процентным риском;                 ¦          ¦            ¦        ¦
¦8.5. риском потери ликвидности;         ¦          ¦            ¦        ¦
¦8.6. правовым риском;                   ¦          ¦            ¦        ¦
¦8.7. риском потери деловой репутации;   ¦          ¦            ¦        ¦
¦8.8. иными рисками (указать виды рисков ¦          ¦            ¦        ¦
¦и соответствующие документы);           ¦          ¦            ¦        ¦
¦8.9. формализованными процедурами       ¦          ¦            ¦        ¦
¦оценки потенциального воздействия на    ¦          ¦            ¦        ¦
¦финансовое состояние банка ряда         ¦          ¦            ¦        ¦
¦заданных изменений в факторах риска,    ¦          ¦            ¦        ¦
¦которые соответствуют исключительным,   ¦          ¦            ¦        ¦
¦но вероятным событиям (стресс-тест)     ¦          ¦            ¦        ¦
¦9. План действий, направленных на       ¦          ¦            ¦        ¦
¦обеспечение непрерывности деятельности и¦          ¦            ¦        ¦
¦(или) восстановление деятельности       ¦          ¦            ¦        ¦
¦кредитной организации в случае          ¦          ¦            ¦        ¦
¦возникновения непредвиденных            ¦          ¦            ¦        ¦
¦обстоятельств                           ¦          ¦            ¦        ¦
¦10. Другие документы, в которых         ¦          ¦            ¦        ¦
¦определены:                             ¦          ¦            ¦        ¦
¦10.1. учет (учетная политика);          ¦          ¦            ¦        ¦
¦10.2. кредитная и депозитная политика;  ¦          ¦            ¦        ¦
¦10.3. порядок осуществления кредитования¦          ¦            ¦        ¦
¦связанных лиц;                          ¦          ¦            ¦        ¦
¦10.4. открытие (закрытие) и ведение     ¦          ¦            ¦        ¦
¦счетов и вкладов;                       ¦          ¦            ¦        ¦
¦10.5. процентная политика;              ¦          ¦            ¦        ¦
¦10.6. осуществление расчетов (наличных, ¦          ¦            ¦        ¦
¦безналичных);                           ¦          ¦            ¦        ¦
¦10.7. совершение операций с валютными   ¦          ¦            ¦        ¦
¦ценностями;                             ¦          ¦            ¦        ¦
¦10.8. осуществление валютного контроля; ¦          ¦            ¦        ¦
¦10.9. совершение операций с ценными     ¦          ¦            ¦        ¦
¦бумагами;                               ¦          ¦            ¦        ¦
¦10.10. выдача банковских гарантий;      ¦          ¦            ¦        ¦
¦10.11. совершение кассовых операций,    ¦          ¦            ¦        ¦
¦инкассация денежных средств и других    ¦          ¦            ¦        ¦
¦ценностей;                              ¦          ¦            ¦        ¦
¦10.12. правила внутреннего контроля в   ¦          ¦            ¦        ¦
¦целях противодействия легализации       ¦          ¦            ¦        ¦
¦(отмыванию) доходов, полученных         ¦          ¦            ¦        ¦
¦преступным путем, и финансированию      ¦          ¦            ¦        ¦
¦терроризма                              ¦          ¦            ¦        ¦
-----------------------------------------+----------+------------+---------

Комментарии:

             Раздел 2. Сведения о службе внутреннего контроля

---------------------------------------------------------------------------
¦             Численность             ¦ На начало  ¦ На конец ¦Примечание ¦
¦                                     ¦    года    ¦   года   ¦           ¦
+-------------------------------------+------------+----------+-----------+
¦                  1                  ¦     2      ¦    3     ¦     4     ¦
+-------------------------------------+------------+----------+-----------+
¦1. Служащих службы внутреннего       ¦            ¦          ¦           ¦
¦контроля кредитной организации, чел.:¦            ¦          ¦           ¦
¦1.1. Штатная                         ¦            ¦          ¦           ¦
¦1.1.1. Штатная (в филиалах)          ¦            ¦          ¦           ¦
¦1.2. Фактическая                     ¦            ¦          ¦           ¦
¦1.2.1. Фактическая (в филиалах)      ¦            ¦          ¦           ¦
¦2. Служащих кредитной организации,   ¦            ¦          ¦           ¦
¦чел.:                                ¦            ¦          ¦           ¦
¦2.1. Штатная                         ¦            ¦          ¦           ¦
¦2.1.1. Штатная (в филиалах)          ¦            ¦          ¦           ¦
¦2.2. Фактическая                     ¦            ¦          ¦           ¦
¦2.2.1. Фактическая (в филиалах)      ¦            ¦          ¦           ¦
--------------------------------------+------------+----------+------------

Комментарии:

            Раздел 3. Сведения о проверках, проведенных службой
                           внутреннего контроля

---------------------------------------------------------------------------
¦                  Наименование                  ¦Показатели ¦ Примечание ¦
+------------------------------------------------+-----------+------------+
¦                        1                       ¦     2     ¦     3      ¦
+------------------------------------------------+-----------+------------+
¦1. Наличие планов проверок:                     ¦           ¦            ¦
¦1.1. перспективных (на год, на несколько лет)   ¦           ¦            ¦
¦1.2. текущих (на квартал, на месяц, другое)     ¦           ¦            ¦
¦2. Количество проверок, проведенных службой     ¦           ¦            ¦
¦внутреннего контроля, всего:                    ¦           ¦            ¦
¦в том числе:                                    ¦           ¦            ¦
¦2.1. в головном офисе                           ¦           ¦            ¦
¦2.2. в филиалах                                 ¦           ¦            ¦
-------------------------------------------------+-----------+-------------

Комментарии:

           Раздел 4. Информация и отчеты, представляемые службой
                  внутреннего контроля совету директоров
                         (наблюдательному совету)

---------------------------------------------------------------------------
¦  Наименование отчета   ¦    Дата     ¦  Результаты  ¦   Номер и дата    ¦
¦      (информации)      ¦представления¦рассмотрения, ¦  протокола(иного  ¦
¦                        ¦   отчета    ¦   принятые   ¦   документа) о    ¦
¦                        ¦(информации) ¦   решения    ¦    результатах    ¦
¦                        ¦             ¦              ¦рассмотрения отчета¦
¦                        ¦             ¦              ¦   (информации)    ¦
+------------------------+-------------+--------------+-------------------+
¦           1            ¦      2      ¦      3       ¦         4         ¦
+------------------------+-------------+--------------+-------------------+
¦1. О выполнении планов  ¦             ¦              ¦                   ¦
¦проверок                ¦             ¦              ¦                   ¦
+------------------------+-------------+--------------+-------------------+
¦2. О принятых мерах по  ¦             ¦              ¦                   ¦
¦выполнению рекомендаций ¦             ¦              ¦                   ¦
¦и устранению выявленных ¦             ¦              ¦                   ¦
¦нарушений               ¦             ¦              ¦                   ¦
+------------------------+-------------+--------------+-------------------+
¦3. Иная информация      ¦             ¦              ¦                   ¦
¦(указать)               ¦             ¦              ¦                   ¦
-------------------------+-------------+--------------+--------------------

Комментарии:

Руководитель                                          (Ф.И.О.)

Руководитель службы внутреннего контроля              (Ф.И.О.)

Исполнитель                                           (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ ____ г.


 

ОФОРМИВ ОНЛАЙН-ЗАЯВКУ НА ЮРИДИЧЕСКИЕ УСЛУГИ ПРЯМО СЕЙЧАС, ВЫ ПОЛУЧИТЕ СКИДКУ 10%

 

Понравилась? Поблагодари!

Юридическая консультация помощь онлайн услуги бесплатно в Кемерово, Красногорске, Москве и Московской области  АвтоЮрист
Наши предложения
Юридическая консультация по трудовому, налоговому, земельному, уголовному и административному праву в Кемерово услуга трезвый водитель
Наши юристы окажут квалифицированную помощь юридическим лицам.
Регистрация и ликвидация предприятий. Представление интересов в арбитражном суде и судах общей юрисдикции. Консультации юриста по трудовому, административному и договорному праву. Юридическая помощь по налоговым делам. Содействие в возврате долгов и возмещение причиненного ущерба.
Юрист и адвокат по гражданским делам Автоюрист Частный детектив
Бесплатная консультация всем физическим лицам.
Профессиональные юридические консультации и защита граждан. Бесплатная помощь юристов в вопросах наследства. Круглосуточная помощь автоюриста (оспаривание действий ГИБДД, возврат водительского удостоверения, оспаривание виновности в ДТП) Споры со страховыми компаниями. Консультация юриста по семейным вопросам (развод, раздел имущества, определение места жительства детей, алименты, наследство), жилищным, земельным. Банковские споры и многое другое...
Звоните в Кемерово

Звоните в Москве и МО
Нас можно найти по адресу в Кемерово

650000, г. Кемерово, ул. Ноградская, 3 (отдельный вход с права от главного крыльца, со стороны ТРЦ "СОЛНЕЧНЫЙ")

 

Нас можно найти по адресу в Москве
143405, Московская область, г. Красногорск, Красногорский бульвар, 4 Всесезонный горнолыжный комплекс "СНЕЖ.КОМ." (Юридическая консультация по предварительной записи)
Мы работаем 
Пн-Пт с 9:00 до 20:00

Сб-Вс: предварительная запись
Поделись страницей
Яндекс.Метрика Рейтинг@Mail.ru