Отчет по ценным бумагам (месячная форма)

скачать образец. составить Цена иска от 1000 рублей в Кемерово Образцы по теме: Банк, Банк России, Отчет, Финансы

Приложение 1 к Указанию Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (в ред. Указания Банка России от 12.05.2011 N 2627-У)



                                                     Банковская отчетность
         ------------------------------------------------------------------
         ¦   Код    ¦  Код кредитной организации (филиала)   ¦            ¦
         ¦территории+----------------------------------------+------------+
         ¦ по ОКАТО ¦ по ¦   основной    ¦регистрационный¦БИК¦номер лицен-¦
         ¦          ¦ОКПО¦государственный¦     номер     ¦   ¦зии профес- ¦
         ¦          ¦    ¦регистрационный¦ (/порядковый  ¦   ¦сионального ¦
         ¦          ¦    ¦     номер     ¦    номер)     ¦   ¦участника   ¦
         ¦          ¦    ¦               ¦               ¦   ¦рынка ценных¦
         ¦          ¦    ¦               ¦               ¦   ¦бумаг       ¦
         +----------+----+---------------+---------------+---+------------+
         ¦          ¦    ¦               ¦               ¦   ¦            ¦
         -----------+----+---------------+---------------+---+-------------

                          ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

                   по состоянию на "__" _____________ г.

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(наименование ее филиала) ____________________________________
Почтовый адрес _______________________________________________

                                                  Код формы по ОКУД 0409711

                                                                   Месячная

Раздел 1. Депозитарные операции

Подраздел 1.1. Счета депо

1.1.1. Счета депо клиентов, штук

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦Номер¦ Счета для учета ценных ¦ Междепозитарные счета  ¦Счета  ¦    Счета    ¦Эмиссионные¦  Счета  ¦   Счета,  ¦
¦стро-¦  бумаг, принадлежащих  ¦ депо "ЛОРО", открытые  ¦залого-¦доверительных¦   счета   ¦эмитентов¦ владельцы ¦
¦ки   ¦клиентам депозитария на ¦ сторонним депозитариям ¦держа- ¦ управляющих ¦           ¦         ¦ которых не¦
¦     ¦  правах собственности  ¦                        ¦телей  ¦             ¦           ¦         ¦установлены¦
¦     +------------------------+------------------------+       ¦             ¦           ¦         ¦           ¦
¦     ¦резидентам ¦нерезидентам¦резидентам ¦нерезидентам¦       ¦             ¦           ¦         ¦           ¦
+-----+-----------+------------+-----------+------------+-------+-------------+-----------+---------+-----------+
¦  1  ¦     2     ¦     3      ¦     4     ¦     5      ¦   6   ¦      7      ¦     8     ¦    9    ¦     10    ¦
------+-----------+------------+-----------+------------+-------+-------------+-----------+---------+------------

1.1.2. Счета депо кредитной организации, штук

---------------------------------------------------------------------------------------
¦Номер¦Счета для учета ценных бумаг,¦Счета  ¦     Счета    ¦Эмиссионные¦  Счета ¦Иные ¦
¦стро-¦   принадлежащих кредитной   ¦залого-¦доверительного¦   счета   ¦эмитента¦счета¦
¦ки   ¦    организации на правах    ¦держа- ¦ управляющего ¦           ¦        ¦     ¦
¦     ¦        собственности        ¦теля   ¦              ¦           ¦        ¦     ¦
+-----+-----------------------------+-------+--------------+-----------+--------+-----+
¦ 11  ¦             12              ¦   13  ¦      14      ¦    15     ¦   16   ¦ 17  ¦
------+-----------------------------+-------+--------------+-----------+--------+------

Подраздел 1.2. Междепозитарные счета

1.2.1. Данные об остатках на междепозитарных счетах "ЛОРО"

------------------------------------------------------------------------------------------
¦Номер¦Сокращенное на-¦ Номер лицензии  ¦Признак депози-¦Номер междепози-¦     Общее     ¦
¦стро-¦именование де- ¦профессионального¦тария-коррес-  ¦тарного счета   ¦   количество  ¦
¦ки   ¦позитария-кор- ¦    участника    ¦пондента       ¦"ЛОРО", открыто-¦ценных бумаг на¦
¦     ¦респондента    ¦  рынка ценных   ¦               ¦го депозитарию- ¦междепозитарном¦
¦     ¦               ¦     бумаг -     ¦               ¦корреспонденту  ¦  счете "ЛОРО" ¦
¦     ¦               ¦ корреспондента  ¦               ¦                ¦корреспондента,¦
¦     ¦               ¦                 ¦               ¦                ¦      штук     ¦
+-----+---------------+-----------------+---------------+----------------+---------------+
¦ 18  ¦      19       ¦       20        ¦      21       ¦       22       ¦       23      ¦
------+---------------+-----------------+---------------+----------------+----------------

1.2.2.   Данные   об   остатках  на  междепозитарных    счетах   и   счетах
номинального   держателя,   открытых   кредитной   организации   в   других
организациях

------------------------------------------------------------------------------------------
¦Номер¦Сокращенное на-¦ Номер лицензии  ¦Признак депози-¦Номер счета, от-¦     Общее     ¦
¦стро-¦именование ор- ¦профессионального¦тария-коррес-  ¦крытого у депо- ¦   количество  ¦
¦ки   ¦ганизации-кор- ¦ участника рынка ¦пондента       ¦зитария-коррес- ¦ценных бумаг на¦
¦     ¦респондента    ¦ ценных бумаг -  ¦               ¦пондента        ¦междепозитарном¦
¦     ¦               ¦ корреспондента  ¦               ¦                ¦  счете (счете ¦
¦     ¦               ¦                 ¦               ¦                ¦  номинального ¦
¦     ¦               ¦                 ¦               ¦                ¦  держателя),  ¦
¦     ¦               ¦                 ¦               ¦                ¦      штук     ¦
+-----+---------------+-----------------+---------------+----------------+---------------+
¦ 24  ¦      25       ¦       26        ¦      27       ¦       28       ¦       29      ¦
------+---------------+-----------------+---------------+----------------+----------------

Подраздел 1.3. Список ценных бумаг, учитываемых  в  депозитарии  на  счетах
депо

1.3.1. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо клиентов депозитария

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦Номер¦Наимено-¦Код ИНН ¦ Код  ¦Иденти-¦ Код  ¦Номи-    ¦                                    Количество ценных бумаг, штук                                    ¦
¦стро-¦вание   ¦эмитента¦ типа ¦фикаци-¦валюты¦нальная  +-----------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦ки   ¦эмитента¦        ¦ценной¦онный  ¦ценной¦стоимость¦ на счетах владельцев  ¦   на счетах "ЛОРО"    ¦    на счетах    ¦на    ¦на     ¦на счетах¦на счетах,¦
¦     ¦        ¦        ¦бумаги¦номер  ¦бумаги¦ценной   ¦                       ¦                       ¦залогодержателей ¦счетах¦эмисси-¦эмитентов¦владельцы ¦
¦     ¦        ¦        ¦      ¦ценной ¦      ¦бумаги,  +-----------------------+-----------------------+-----------------+до-   ¦онных  ¦         ¦которых   ¦
¦     ¦        ¦        ¦      ¦бумаги ¦      ¦ед. валю-¦  резидентов   ¦нерези-¦  резидентов   ¦нерези-¦резиден-¦нерези- ¦вери- ¦счетах ¦         ¦не устано-¦
¦     ¦        ¦        ¦      ¦       ¦      ¦ты обяза-+---------------+дентов +---------------+дентов ¦тов     ¦дентов  ¦тель- ¦       ¦         ¦влены     ¦
¦     ¦        ¦        ¦      ¦       ¦      ¦тельства ¦всего¦из них:  ¦       ¦всего¦из них:  ¦       ¦        ¦        ¦ных   ¦       ¦         ¦          ¦
¦     ¦        ¦        ¦      ¦       ¦      ¦         ¦     ¦кредитные¦       ¦     ¦кредитные¦       ¦        ¦        ¦управ-¦       ¦         ¦          ¦
¦     ¦        ¦        ¦      ¦       ¦      ¦         ¦     ¦организа-¦       ¦     ¦организа-¦       ¦        ¦        ¦ляющих¦       ¦         ¦          ¦
¦     ¦        ¦        ¦      ¦       ¦      ¦         ¦     ¦ции      ¦       ¦     ¦ции      ¦       ¦        ¦        ¦      ¦       ¦         ¦          ¦
+-----+--------+--------+------+-------+------+---------+-----+---------+-------+-----+---------+-------+--------+--------+------+-------+---------+----------+
¦ 30  ¦   31   ¦   32   ¦  33  ¦  34   ¦  35  ¦   36    ¦ 37  ¦   38    ¦  39   ¦ 40  ¦   41    ¦  42   ¦   43   ¦   44   ¦  45  ¦  46   ¦   47    ¦    48    ¦
------+--------+--------+------+-------+------+---------+-----+---------+-------+-----+---------+-------+--------+--------+------+-------+---------+-----------

1.3.2. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо кредитной организации

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦Номер¦Наиме-¦Код ¦ Код  ¦Иденти-   ¦ Код  ¦ Номинальная ¦                Количество ценных бумаг, штук                ¦Наимено-   ¦ИНН органи-¦Номер лицензии ¦Признак      ¦
¦стро-¦нова- ¦ИНН ¦ типа ¦фикацион- ¦валюты¦  стоимость  +-------------------------------------------------------------+вание ор-  ¦зации, ве- ¦профессиональ- ¦организации, ¦
¦ки   ¦ние   ¦эми-¦ценной¦ный номер ¦ценной¦   ценной    ¦     на счетах,     ¦на      ¦на счетах¦на     ¦на    ¦  на  ¦ганизации, ¦дущей учет ¦ного участника ¦ведущей учет ¦
¦     ¦эми-  ¦тен-¦бумаги¦ценной    ¦бумаги¦   бумаги,   ¦ предназначенных для¦счетах  ¦довери-  ¦эмисси-¦счетах¦ иных ¦ведущей    ¦прав кре-  ¦рынка ценных   ¦прав кредит- ¦
¦     ¦тента ¦та  ¦      ¦бумаги    ¦      ¦ ед. валюты  ¦ учета ценных бумаг,¦залого- ¦тельного ¦онных  ¦эми-  ¦счетах¦учет прав  ¦дитной ор- ¦бумаг - депози-¦ной органи-  ¦
¦     ¦      ¦    ¦      ¦          ¦      ¦обязательства¦    принадлежащих   ¦держате-¦управ-   ¦счетах ¦тента ¦      ¦кредитной  ¦ганизации  ¦тария (реестро-¦зации на     ¦
¦     ¦      ¦    ¦      ¦          ¦      ¦             ¦      кредитной     ¦ля      ¦ляющего  ¦       ¦      ¦      ¦организа-  ¦на ценные  ¦держателя)     ¦ценные бумаги¦
¦     ¦      ¦    ¦      ¦          ¦      ¦             ¦организации на праве¦        ¦         ¦       ¦      ¦      ¦ции на цен-¦бумаги     ¦               ¦             ¦
¦     ¦      ¦    ¦      ¦          ¦      ¦             ¦    собственности   ¦        ¦         ¦       ¦      ¦      ¦ные бумаги ¦           ¦               ¦             ¦
+-----+------+----+------+----------+------+-------------+--------------------+--------+---------+-------+------+------+-----------+-----------+---------------+-------------+
¦ 49  ¦  50  ¦ 51 ¦  52  ¦    53    ¦  54  ¦     55      ¦         56         ¦   57   ¦   58    ¦   59  ¦  60  ¦  61  ¦    62     ¦     63    ¦      64       ¦      65     ¦
------+------+----+------+----------+------+-------------+--------------------+--------+---------+-------+------+------+-----------+-----------+---------------+--------------

Раздел 2. Операции с векселями

Подраздел 2.1. Учтенные кредитной организацией векселя

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦Номер¦Векселе-¦ Код  ¦ИНН    ¦ Серия ¦ Номер ¦ Номер ¦Дата   ¦Срок и ¦Вексельная¦Код валюты¦  Дата  ¦Основание¦Контрагент¦ИНН   ¦Балансовая¦Накопленный¦Номер  ¦Место  ¦    ИНН     ¦Основания¦Приме-¦
¦стро-¦датель  ¦ типа ¦вексе- ¦векселя¦векселя¦бланка ¦состав-¦условия¦сумма, в  ¦вексельной¦принятия¦приобре- ¦по сделке ¦контр-¦стоимость ¦  дисконт  ¦балан- ¦нахож- ¦юридического¦нахожде- ¦чание ¦
¦ки   ¦        ¦ценной¦ледате-¦       ¦       ¦векселя¦ления  ¦платежа¦ед. валюты¦  суммы   ¦   на   ¦тения    ¦          ¦агента¦(без учета¦(процент), ¦сового ¦дения  ¦ лица, либо ¦ния век- ¦      ¦
¦     ¦        ¦бумаги¦ля     ¦       ¦       ¦при его¦       ¦       ¦ номинала ¦          ¦ баланс ¦(вид и   ¦          ¦      ¦накоплен- ¦   руб.    ¦счета  ¦векселя¦физического ¦селя в   ¦      ¦
¦     ¦        ¦      ¦       ¦       ¦       ¦наличии¦       ¦       ¦          ¦          ¦        ¦реквизиты¦          ¦      ¦ного дис- ¦           ¦второго¦       ¦ лица (при  ¦другой   ¦      ¦
¦     ¦        ¦      ¦       ¦       ¦       ¦       ¦       ¦       ¦          ¦          ¦        ¦договора)¦          ¦      ¦конта     ¦           ¦порядка¦       ¦наличии), у ¦организа-¦      ¦
¦     ¦        ¦      ¦       ¦       ¦       ¦       ¦       ¦       ¦          ¦          ¦        ¦         ¦          ¦      ¦(процен-  ¦           ¦       ¦       ¦  которого  ¦ции (вид ¦      ¦
¦     ¦        ¦      ¦       ¦       ¦       ¦       ¦       ¦       ¦          ¦          ¦        ¦         ¦          ¦      ¦та), руб. ¦           ¦       ¦       ¦ находится  ¦и рекви- ¦      ¦
¦     ¦        ¦      ¦       ¦       ¦       ¦       ¦       ¦       ¦          ¦          ¦        ¦         ¦          ¦      ¦          ¦           ¦       ¦       ¦  вексель   ¦зиты до- ¦      ¦
¦     ¦        ¦      ¦       ¦       ¦       ¦       ¦       ¦       ¦          ¦          ¦        ¦         ¦          ¦      ¦          ¦           ¦       ¦       ¦            ¦говора   ¦      ¦
¦     ¦        ¦      ¦       ¦       ¦       ¦       ¦       ¦       ¦          ¦          ¦        ¦         ¦          ¦      ¦          ¦           ¦       ¦       ¦            ¦при на-  ¦      ¦
¦     ¦        ¦      ¦       ¦       ¦       ¦       ¦       ¦       ¦          ¦          ¦        ¦         ¦          ¦      ¦          ¦           ¦       ¦       ¦            ¦личии)   ¦      ¦
+-----+--------+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+----------+----------+--------+---------+----------+------+----------+-----------+-------+-------+------------+---------+------+
¦ 66  ¦   67   ¦  68  ¦  69   ¦  70   ¦  71   ¦  72   ¦  73   ¦  74   ¦    75    ¦    76    ¦   77   ¦   78    ¦    79    ¦  80  ¦    81    ¦    82     ¦  83   ¦  84   ¦     85     ¦   86    ¦  87  ¦
------+--------+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+----------+----------+--------+---------+----------+------+----------+-----------+-------+-------+------------+---------+-------

Подраздел 2.2. Выпущенные кредитной организацией векселя

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦Номер¦ Серия ¦Но- ¦Номер ¦Дата   ¦ Дата и  ¦Вексельная¦Код валюты¦Первый   ¦ИНН первого¦Состояние¦Векселедержатель¦ИНН      ¦Приме-¦
¦стро-¦векселя¦мер-¦бланка¦состав-¦ условия ¦сумма, ед.¦вексельной¦векселе- ¦векселедер-¦ векселя ¦(собственник)   ¦векселе- ¦чание ¦
¦ки   ¦       ¦век-¦      ¦ления  ¦погашения¦  валюты  ¦  суммы   ¦держатель¦жателя     ¦   на    ¦(при наличии ве-¦держателя¦      ¦
¦     ¦       ¦селя¦      ¦       ¦         ¦ номинала ¦          ¦         ¦           ¦отчетную ¦кселя в кредит- ¦(при     ¦      ¦
¦     ¦       ¦    ¦      ¦       ¦         ¦          ¦          ¦         ¦           ¦  дату   ¦ной организации)¦наличии) ¦      ¦
+-----+-------+----+------+-------+---------+----------+----------+---------+-----------+---------+----------------+---------+------+
¦ 88  ¦  89   ¦ 90 ¦  91  ¦  92   ¦   93    ¦    94    ¦    95    ¦   96    ¦    97     ¦   98    ¦       99       ¦   100   ¦ 101  ¦
------+-------+----+------+-------+---------+----------+----------+---------+-----------+---------+----------------+---------+-------

Подраздел  2.3. Информация о векселях  (кроме  выпущенных  самой  кредитной
организацией),  принадлежащих  сторонним  лицам  и  находящихся в кредитной
организации на различных основаниях

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦Номер¦Векселе-¦ Код  ¦ИНН     ¦ Серия ¦ Номер ¦ Номер ¦Дата   ¦Срок и ¦Вексельная¦Код валюты¦Дата   ¦Основания¦Векселе- ¦ИНН      ¦Приме-¦
¦стро-¦датель  ¦ типа ¦векселе-¦векселя¦векселя¦бланка ¦состав-¦условия¦ сумма, в ¦вексельной¦поступ-¦ (вид и  ¦держатель¦векселе- ¦чание ¦
¦ки   ¦        ¦ценной¦дателя  ¦       ¦       ¦векселя¦ления  ¦платежа¦ед. валюты¦  суммы   ¦ления  ¦реквизиты¦(собст-  ¦держателя¦      ¦
¦     ¦        ¦бумаги¦        ¦       ¦       ¦при его¦       ¦       ¦ номинала ¦          ¦       ¦договора ¦венник)  ¦(при     ¦      ¦
¦     ¦        ¦      ¦        ¦       ¦       ¦наличии¦       ¦       ¦          ¦          ¦       ¦   при   ¦         ¦наличии) ¦      ¦
¦     ¦        ¦      ¦        ¦       ¦       ¦       ¦       ¦       ¦          ¦          ¦       ¦наличии) ¦         ¦         ¦      ¦
+-----+--------+------+--------+-------+-------+-------+-------+-------+----------+----------+-------+---------+---------+---------+------+
¦ 102 ¦  103   ¦ 104  ¦  105   ¦  106  ¦  107  ¦  108  ¦  109  ¦  110  ¦   111    ¦   112    ¦  113  ¦   114   ¦   115   ¦   116   ¦ 117  ¦
------+--------+------+--------+-------+-------+-------+-------+-------+----------+----------+-------+---------+---------+---------+-------

Руководитель кредитной организации             (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер                              (Ф.И.О.)

Исполнитель                                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" _________________ г.


 

ОФОРМИВ ОНЛАЙН-ЗАЯВКУ НА ЮРИДИЧЕСКИЕ УСЛУГИ ПРЯМО СЕЙЧАС, ВЫ ПОЛУЧИТЕ СКИДКУ 10%

 

Понравилась? Поблагодари!

Юридическая консультация помощь онлайн услуги бесплатно в Кемерово, Красногорске, Москве и Московской области  АвтоЮрист
Наши предложения
Юридическая консультация по трудовому, налоговому, земельному, уголовному и административному праву в Кемерово услуга трезвый водитель
Наши юристы окажут квалифицированную помощь юридическим лицам.
Регистрация и ликвидация предприятий. Представление интересов в арбитражном суде и судах общей юрисдикции. Консультации юриста по трудовому, административному и договорному праву. Юридическая помощь по налоговым делам. Содействие в возврате долгов и возмещение причиненного ущерба.
Юрист и адвокат по гражданским делам Автоюрист Частный детектив
Бесплатная консультация всем физическим лицам.
Профессиональные юридические консультации и защита граждан. Бесплатная помощь юристов в вопросах наследства. Круглосуточная помощь автоюриста (оспаривание действий ГИБДД, возврат водительского удостоверения, оспаривание виновности в ДТП) Споры со страховыми компаниями. Консультация юриста по семейным вопросам (развод, раздел имущества, определение места жительства детей, алименты, наследство), жилищным, земельным. Банковские споры и многое другое...
Звоните в Кемерово

Звоните в Москве и МО
Нас можно найти по адресу в Кемерово

650000, г. Кемерово, ул. Ноградская, 3 (отдельный вход с права от главного крыльца, со стороны ТРЦ "СОЛНЕЧНЫЙ")

 

Нас можно найти по адресу в Москве
143405, Московская область, г. Красногорск, Красногорский бульвар, 4 Всесезонный горнолыжный комплекс "СНЕЖ.КОМ." (Юридическая консультация по предварительной записи)
Мы работаем 
Пн-Пт с 9:00 до 20:00

Сб-Вс: предварительная запись
Поделись страницей
Яндекс.Метрика Рейтинг@Mail.ru