Вопросы, рекомендуемые для проверки отдельных операций (процедур) внутреннего контроля в структурных подразделениях кредитной организации

Приложение 2 к Методическим рекомендациям по проведению проверки организации внутреннего контроля в кредитных организациях



Таблица 7



Вопросы, рекомендуемые для проверки отдельных операций (процедур) внутреннего контроля в структурных подразделениях кредитной организации

------------------------------------------------------------------
¦N п/п¦            Вопросы            ¦Ответы <*>¦    Краткая    ¦
¦     ¦                               ¦          ¦  формулировка ¦
¦     ¦                               ¦          ¦  обоснования  ¦
¦     ¦                               ¦          ¦    ответов    ¦
------+-------------------------------+----------+----------------
------------------------------------------------------------------
¦  1  ¦               2               ¦    3     ¦       4       ¦
+-----+-------------------------------+----------+---------------+
¦1.   ¦Разработаны ли в кредитной     ¦          ¦               ¦
¦     ¦организации внутренние         ¦          ¦               ¦
¦     ¦документы, определяющие        ¦          ¦               ¦
¦     ¦основные направления           ¦          ¦               ¦
¦     ¦внутреннего контроля в         ¦          ¦               ¦
¦     ¦структурных подразделениях     ¦          ¦               ¦
¦     ¦кредитной организации          ¦          ¦               ¦
+-----+-------------------------------+----------+---------------+
¦2.   ¦Соблюдаются ли указанные в п. 1¦          ¦               ¦
¦     ¦внутренние документы           ¦          ¦               ¦
+-----+-------------------------------+----------+---------------+
¦3.   ¦Обеспечивают ли действующие    ¦          ¦               ¦
¦     ¦правила достижение целей,      ¦          ¦               ¦
¦     ¦определенных при их разработке ¦          ¦               ¦
+-----+-------------------------------+----------+---------------+
¦4.   ¦Позволяют ли внутренние        ¦          ¦               ¦
¦     ¦документы обеспечить           ¦          ¦               ¦
¦     ¦достоверность учета            ¦          ¦               ¦
¦     ¦(отчетности) кредитной         ¦          ¦               ¦
¦     ¦организации (ее филиала)       ¦          ¦               ¦
+-----+-------------------------------+----------+---------------+
¦5.   ¦Являются ли установленные и    ¦          ¦               ¦
¦     ¦применяемые способы (методы)   ¦          ¦               ¦
¦     ¦контроля адекватными характеру ¦          ¦               ¦
¦     ¦и масштабам деятельности       ¦          ¦               ¦
¦     ¦кредитной организации          ¦          ¦               ¦
+-----+-------------------------------+----------+---------------+
¦6.   ¦Соответствуют ли принимаемые   ¦          ¦               ¦
¦     ¦кредитной организацией         ¦          ¦               ¦
¦     ¦мероприятия по оценке и        ¦          ¦               ¦
¦     ¦снижению уровня выявляемых     ¦          ¦               ¦
¦     ¦рисков в структурных           ¦          ¦               ¦
¦     ¦подразделениях кредитной       ¦          ¦               ¦
¦     ¦организации характеру и        ¦          ¦               ¦
¦     ¦масштабам деятельности         ¦          ¦               ¦
¦     ¦кредитной организации (ее      ¦          ¦               ¦
¦     ¦филиала)                       ¦          ¦               ¦
------+-------------------------------+----------+----------------


--------------------------------

<*> Варианты ответов на вопросы:

Да, в полной мере;

Да, в основном;

Да, частично;

Нет.



 

ОФОРМИВ ОНЛАЙН-ЗАЯВКУ НА ЮРИДИЧЕСКИЕ УСЛУГИ ПРЯМО СЕЙЧАС, ВЫ ПОЛУЧИТЕ СКИДКУ 10%

 

Понравилась? Поблагодари!

Юридическая консультация помощь онлайн услуги бесплатно в Кемерово, Красногорске, Москве и Московской области  АвтоЮрист
Наши предложения
Юридическая консультация по трудовому, налоговому, земельному, уголовному и административному праву в Кемерово услуга трезвый водитель
Наши юристы окажут квалифицированную помощь юридическим лицам.
Регистрация и ликвидация предприятий. Представление интересов в арбитражном суде и судах общей юрисдикции. Консультации юриста по трудовому, административному и договорному праву. Юридическая помощь по налоговым делам. Содействие в возврате долгов и возмещение причиненного ущерба.
Юрист и адвокат по гражданским делам Автоюрист Частный детектив
Бесплатная консультация всем физическим лицам.
Профессиональные юридические консультации и защита граждан. Бесплатная помощь юристов в вопросах наследства. Круглосуточная помощь автоюриста (оспаривание действий ГИБДД, возврат водительского удостоверения, оспаривание виновности в ДТП) Споры со страховыми компаниями. Консультация юриста по семейным вопросам (развод, раздел имущества, определение места жительства детей, алименты, наследство), жилищным, земельным. Банковские споры и многое другое...
Звоните в Кемерово

Звоните в Москве и МО
Нас можно найти по адресу в Кемерово

650000, г. Кемерово, ул. Ноградская, 3 (отдельный вход с права от главного крыльца, со стороны ТРЦ "СОЛНЕЧНЫЙ")

 

Нас можно найти по адресу в Москве
143405, Московская область, г. Красногорск, Красногорский бульвар, 4 Всесезонный горнолыжный комплекс "СНЕЖ.КОМ." (Юридическая консультация по предварительной записи)
Мы работаем 
Пн-Пт с 9:00 до 20:00

Сб-Вс: предварительная запись
Поделись страницей
Яндекс.Метрика Рейтинг@Mail.ru